[摘要]自2008年1月1日開(kāi)始實(shí)施新的勞動(dòng)合同法以來(lái)，用人單位與勞動(dòng)者之間訂立勞動(dòng)合同的行為越來(lái)越規(guī)范。但是在實(shí)踐中，關(guān)于勞動(dòng)合同中的違約金約定卻存在不少誤區(qū)和問(wèn)題，現(xiàn)就我國(guó)勞動(dòng)合同法中關(guān)于違約金的規(guī)定及實(shí)踐中存在的問(wèn)題作簡(jiǎn)要解析，并提出如何在實(shí)踐中更有效的使用勞動(dòng)合同法，保護(hù)勞動(dòng)者與用人單位合法利益。
　　[關(guān)鍵詞]勞動(dòng)合同違約金溯及力賠償性違約金
　　一、勞動(dòng)合同法中的違約金的性質(zhì)及其規(guī)定
　　（一）勞動(dòng)合同違約金的性質(zhì)
　　違約金是當(dāng)事人通過(guò)約定而預(yù)先確定的、在違約后生效的獨(dú)立于履行行為之外的給付，是由雙方約定的在違約后一方向另一方支付的一筆金錢，是一種違約責(zé)任形式[1]。就違約金的性質(zhì)而言，違約金可分為賠償性違約金與懲罰性違約金，賠償性違約金主要是為了彌補(bǔ)一方違約后另一方所受到的損失，當(dāng)事人在約定違約金時(shí)一般需要考慮可以預(yù)見(jiàn)到的實(shí)際損失，預(yù)定金額應(yīng)當(dāng)與實(shí)際損失大體相當(dāng)，此種違約金相當(dāng)于履行之替代，請(qǐng)求此種違約金之后，便不能再請(qǐng)求債務(wù)履行或不履行的損害賠償。懲罰性違約金是指對(duì)債務(wù)人的違約行為實(shí)行懲罰，以確保合同債務(wù)得以履行的違約金，在設(shè)立時(shí)一般不考慮違約后可能造成的實(shí)際損失，甚至在沒(méi)有損失的情況下也可以適用，它也不能替代損害賠償[2]。
　　勞動(dòng)合同約定的違約金，指的是用人單位與勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同中約定的當(dāng)一方違反了勞動(dòng)合同中有關(guān)約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ街Ц兜馁r償金。通說(shuō)認(rèn)為，其性質(zhì)屬于賠償性違約金，其數(shù)額應(yīng)當(dāng)與實(shí)際損失相當(dāng)。
　　（二）勞動(dòng)合同法中關(guān)于違約金的規(guī)定
　　2008年1月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第二十二條規(guī)定：“用人單位為勞動(dòng)者提供專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用，對(duì)其進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的，可以與該勞動(dòng)者訂立協(xié)議，約定服務(wù)期。用人單位與勞動(dòng)者約定服務(wù)期的，不影響按照正常的工資調(diào)整機(jī)制提高勞動(dòng)者在服務(wù)期期間的勞動(dòng)報(bào)酬。勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。違約金的數(shù)額不得超過(guò)用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用。用人單位要求勞動(dòng)者支付的違約金不得超過(guò)服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用。”第二十三條規(guī)定：“用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。”第二十五條規(guī)定：“除本法第二十二條和第二十三條規(guī)定的情形外，用人單位不得與勞動(dòng)者約定由勞動(dòng)者承擔(dān)違約金。”
　　根據(jù)以上《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，用人單位可以在勞動(dòng)合同約定由勞動(dòng)者來(lái)承擔(dān)違約金的只有兩種情況：一是在合同中約定培訓(xùn)服務(wù)期的情況下約定的違約金。《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，用人單位為勞動(dòng)者提供專項(xiàng)培訓(xùn)費(fèi)用，對(duì)其進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)的，可以與該勞動(dòng)者訂立協(xié)議，約定服務(wù)期。勞動(dòng)者不能違反有關(guān)服務(wù)期的約定，如果勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。二是在競(jìng)業(yè)限制約定中約定違約金。用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并可以約定違約金。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。
　　同時(shí)，勞動(dòng)合同法對(duì)違約金的數(shù)額進(jìn)行了規(guī)定。既然勞動(dòng)合同違約金的性質(zhì)是賠償性違約金，因此，違約金作為賠償損失數(shù)額的預(yù)定，雖然不要求其數(shù)額與損失完全一致，但也不宜使二者相差太多。再者，違約金的數(shù)額與損失額大體一致，這是商品交換的等價(jià)原則的要求在法律責(zé)任上的反映，是合同正義的內(nèi)容之一，是合同法追求的理想之一[3]。勞動(dòng)合同法規(guī)定，勞動(dòng)者違反服務(wù)期約定的，違約金的數(shù)額不得超過(guò)用人單位提供的培訓(xùn)費(fèi)用。用人單位要求勞動(dòng)者支付的違約金不得超過(guò)服務(wù)期尚未履行部分所應(yīng)分?jǐn)偟呐嘤?xùn)費(fèi)用；違反競(jìng)業(yè)限制約定時(shí)，雙方在約定違約金時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮到勞動(dòng)者的崗位接觸的商業(yè)秘密的重要程度及獲取成本、勞動(dòng)者獲取經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的數(shù)額、違約行為可能造成的損害程度、是否可以彌補(bǔ)等多方面因素，合理確定。
　　從勞動(dòng)合同法的規(guī)定中可以看出，勞動(dòng)合同中的違約金是用來(lái)賠償因勞動(dòng)者違約而給用人單位造成的損失而不具有懲罰性。并且，對(duì)違約金的數(shù)額進(jìn)行了限制，充分體現(xiàn)了《勞動(dòng)合同法》要保護(hù)在勞動(dòng)關(guān)系中處于相對(duì)弱勢(shì)地位勞動(dòng)者的利益。
　　二、《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的違約金制度的溯及力
　　法律對(duì)其生效以前的事件和行為是否適用，這就涉及到法律的溯及力問(wèn)題。法律溯及力，也稱法律溯及既往的效力，是指新頒布實(shí)施的法律對(duì)其生效以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事件和行為是否具有適用性。那么，新頒布的《勞動(dòng)合同法》對(duì)于在其實(shí)施之前約定的違約金，是否具有溯及力呢？目前對(duì)此觀點(diǎn)不一。實(shí)踐中也多有分歧。
　　有人認(rèn)為“法不溯及既往”原則作為法律適用的普遍性原則，同樣適用于新的《勞動(dòng)合同法》。即新頒布實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》對(duì)其生效前的勞動(dòng)合同中有關(guān)違約金的約定并無(wú)溯及力。并且在新《勞動(dòng)合同法》的第九十七條第一款第一項(xiàng)中對(duì)該法的溯及力問(wèn)題進(jìn)行了明確規(guī)定，“本法施行前已依法訂立且在本法施行之日存續(xù)的勞動(dòng)合同，繼續(xù)履行”。用人單位和勞動(dòng)者在訂立合同時(shí)并不能預(yù)見(jiàn)其行為會(huì)違背新法的具體規(guī)定，因此，不能要求行為人遵守還未公布實(shí)施的法律規(guī)定。當(dāng)在新勞動(dòng)合同法實(shí)施之前訂立的合同因違約金的約定發(fā)生糾紛時(shí)應(yīng)適用舊法處理，只有這樣才符合法律適用的原則。
　　但也有人認(rèn)為“法不溯及既往”原則并不是絕對(duì)適用于任何情況的。《勞動(dòng)合同法》訂立的目的就是要加強(qiáng)對(duì)在勞動(dòng)關(guān)系中處于相對(duì)弱勢(shì)的勞動(dòng)者的保護(hù)，本法第一條就明確規(guī)定保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的原則，任何漠視勞動(dòng)者自主擇業(yè)權(quán)的約定都應(yīng)予以禁止。所以，在法律適用中，也是以保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益為最終目的。因此，有學(xué)者認(rèn)為《勞動(dòng)合同法》第九十七條第一款的兩項(xiàng)規(guī)定內(nèi)容不應(yīng)割裂開(kāi)來(lái)考慮，前一項(xiàng)的規(guī)定是限定在后一項(xiàng)的特定范圍內(nèi)即針對(duì)涉及無(wú)固定期限勞動(dòng)合同而言的。當(dāng)然，《勞動(dòng)合同法》中關(guān)于違約金的規(guī)定并不是意味著勞動(dòng)者可以隨意的與用人單位解除合同。如果因勞動(dòng)者在沒(méi)有法定理由時(shí)擅自解除勞動(dòng)合同，給用人單位造成損失的情況下，應(yīng)對(duì)此承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　筆者認(rèn)為，新《勞動(dòng)合同法》中關(guān)于違約金的規(guī)定應(yīng)當(dāng)具有溯及力。我國(guó)的民事法律規(guī)范，貫徹法律不溯及既往的原則，一般沒(méi)有溯及力，但是在具體實(shí)施中也有例外[4]。為了維護(hù)勞動(dòng)者的正當(dāng)利益，在新《勞動(dòng)合同法》實(shí)施之前訂立的勞動(dòng)合同中不符合現(xiàn)行《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的違約金條款應(yīng)為無(wú)效條款。在新《勞動(dòng)合同法》實(shí)施之前，為了限制勞動(dòng)者的自由流動(dòng)，很多用人單位往往通過(guò)在勞動(dòng)合同中設(shè)定高額的違約金來(lái)達(dá)到約束勞動(dòng)者的目的。這樣的約定使在勞動(dòng)關(guān)系中處于弱勢(shì)一方的勞動(dòng)者更加被動(dòng)，不能更好的維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。承認(rèn)新法的溯及力，對(duì)于維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系中雙方利益的均衡和公平具有重要意義。
　　三、實(shí)踐中勞動(dòng)合同違約金存在的問(wèn)題及建議
　　現(xiàn)行勞動(dòng)合同法中關(guān)于違約金的規(guī)定應(yīng)該說(shuō)是合理的，這既有助于保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，也有助于規(guī)范用人單位的用工行為，為建立合法有序的用工環(huán)境奠定了基礎(chǔ)。但是在實(shí)踐中，卻仍有很多用人單位基于自身利益考慮在與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同時(shí)在合同中規(guī)定有違約金條款，要求勞動(dòng)者必須遵守其規(guī)定，否則將賠償較高數(shù)額的違約金。一旦發(fā)生勞動(dòng)者離職解除合同的情況時(shí)，往往引發(fā)諸多糾紛，使勞動(dòng)合同雙方對(duì)簿公堂。
　　針對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的問(wèn)題，筆者認(rèn)為應(yīng)該從以下幾方面著手，防止不必要的糾紛出現(xiàn)：（一）加大對(duì)勞動(dòng)合同法的宣傳教育力度，特別是針對(duì)用人單位在錄用勞動(dòng)者過(guò)程中存在的違法行為，要做好必要的宣傳和教育工作，糾正用人單位不正確的用工觀念，強(qiáng)化依法簽訂勞動(dòng)合同的守法意識(shí)；（二）勞動(dòng)保障行政主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)用人單位的監(jiān)督管理。勞動(dòng)保障行政主管部門(mén)應(yīng)針對(duì)勞動(dòng)合同中出現(xiàn)的違法約定違約金的問(wèn)題加大查處力度，對(duì)于擅自違反法律規(guī)定，經(jīng)警告拒不改正的，應(yīng)依法進(jìn)行行政處罰；（三）發(fā)揮工會(huì)在建立勞動(dòng)關(guān)系中的重要作用。工會(huì)作為維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益的組織，應(yīng)該在協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系中發(fā)揮積極作用，為構(gòu)建和諧的勞動(dòng)關(guān)系提供有力支持和保障；（四）完善司法救濟(jì)途徑，更好地維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。要不斷完善勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)以及人民法院關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的受理程序，使勞動(dòng)者在與用人單位產(chǎn)生糾紛時(shí)能獲得及時(shí)有效的法律救濟(jì)，盡量減輕勞動(dòng)者負(fù)擔(dān)，更好地維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益不受侵害。
　　《勞動(dòng)合同法》中有關(guān)違約金的規(guī)定是符合中國(guó)現(xiàn)階段國(guó)情的，為約束用人單位和勞動(dòng)者的行為提供了法律依據(jù)。這為維護(hù)勞動(dòng)者的合法自主擇業(yè)權(quán)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，有力地限制了用人單位的不法行為，結(jié)束了很多用人單位長(zhǎng)期以來(lái)一直通過(guò)勞動(dòng)合同給員工設(shè)定違約金的習(xí)慣。當(dāng)然，違約金受到法律的限制在一定程度上也會(huì)導(dǎo)致用人單位人才的流失，但這并不是解決這一問(wèn)題的唯一出路。用人單位應(yīng)該不斷提高自身的實(shí)力和增加勞動(dòng)者的福利待遇，這才是留住人才的關(guān)鍵。當(dāng)然，在實(shí)踐應(yīng)用中，還需要對(duì)違約金制度不斷完善，只有這樣才能真正的保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，進(jìn)一步構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系。
　　參考文獻(xiàn)
　　[1]參見(jiàn)王利明：《合同法研究》（第二卷），中國(guó)人民大學(xué)出版社2003年版，第682－687頁(yè)。
　　[2]參見(jiàn)鄭玉波：《民法債編總論》，陳榮龍修訂，中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版，第317頁(yè)。
　　[3]參見(jiàn)崔建元：《合同法》，法律出版社2007年版，第336頁(yè)。
　　[4]參見(jiàn)魏振瀛：《民法》北京大學(xué)出版社，高等教育出版社2007年版，第18頁(yè)。