(6)施工現場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質量檢查記錄、設備或材料使用記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄,如質量檢查、驗收記錄,還應有工程師派遣的監理員簽名。
(7)工程財務記錄。如工程進度款每月支付申請表,工人勞動計時卡和工資單,設備、材料和零配件采購單、付款收據,工程開支月報等等。在索賠計價工作中,財務單證十分重要。
(8)現場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關。施工現場應注意記錄和收集氣象資料,如每月降水量、風力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。
(9)市場信息資料。對于大中型土建工程,一般工期長達數年,對物價變動等報道資料,應系統地收集整理,這對于工程款的調價計算是必不可少的,對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調整等。
(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規則等等。對于重大的索賠事項,如遇到復雜的法律問題時,承包商還需要聘請律師,專門處理這方面的問題。
6.4索賠文件和索賠程序
承包商應在變更指令后的28天內,向業主提交一份包括變更各項內容的變更估價書,或在索賠事件發生后的28天內,提交列明各項索賠費用的索賠書,業主審查后,可以同意,若不同意,業主決定變更或索賠費用額度。
遺憾的是在條款規定中,只規定承包商提交索賠的時間限制,卻沒有規定業主答復的時間限制,由于綠皮書也沒有關于“業主,工程師的任何決定不得無故拖延”等規定,一旦業主對索賠,甚至是變更款遲遲不批復,承包商就會很被動。
6.4.1索賠文件的組成部分
按照FIDIC合同條件的規定,在每一索賠事項的影響結束以后,承包商應在28d以內寫出該索賠事項的總結性的索賠報告書。承包商應十分重視索賠報告書的編寫工作,使自己的索賠報告書充滿說服力,邏輯性強,符合實際,論述準確,使閱讀者感到合情合理,有根有據,使正當的索賠要求得到應有的妥善解決。索賠報告書包括以下4~5個組成部分。
1、總論部分。包括以下具體內容:
(1)序言;
(2)索賠事項概述;
(3)具體索賠要求:工期延長天數或索賠款額;
(4)報告書編寫及審核人員。
2、合同引證部分。索賠報告關鍵部分之一,是索賠成立的基礎。一般包括以下內容:
(1)概述索賠事項的處理過程;
(2)發出索賠通知書的時間;
(3)引證索賠要求的合同條款;
(4)指明所附的證據資料。
3、索賠額計算部分。索賠報告書的主要部分,也是經濟索賠報告的第3部分。索賠款計算的主要組成部分是:由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支,應附以相應的證據或單據。并通過詳細的論證和計算,使業主和工程師對索賠款的合理性有充分的有了解,這對索賠要求的迅速解決十分重要。
4、工期延長論證部分。工期索賠報告的第3部分。在索賠報告中論證工期的方法,主要有:
(1)橫道圖表法;
(2)關鍵路線法;
(3)進度評估法等等。
承包商在索賠報告中,應該對工期延長、實際工期、理論工期等進行詳細的論述,說明自己要求工期延長(天數)的根據。
5、證據部分。通常以索賠報告書附件的形式出現,它包括了該索賠事項所涉及的一切有關證據以及對這些證據的說明。索賠證據資料的范圍甚廣,可能包括施工過程中所涉及的有關政治、經濟、技術、財務、氣象等許多方面的資料。對于重大的索賠事項,承包商還應提供直觀記錄資料,如錄相、攝影等。
6.4.2索賠的一般程序
在合同實施階段中的每一個施工索賠事項,都應按照國際工程施工索賠的慣例和工程項目合同條件的具體規定,一般按以下5個步驟進行:提出索賠要求;報送索賠資料;會議協商解決;邀請中間人調解;提交仲裁或訴訟。
對于每一項索賠工作,承包商和業主都應力爭通過友好協商的方式解決,不要輕易訴諸仲裁或訴訟。
(1)提出索賠要求。按照FIDIC合同條件(53.1分條)的規定,承包商應在索賠事項發生后的28d內,向工程師正式書面發出索賠通知書,并抄送業主。否則,將遭業主和工程師的拒絕。
(2)報送索賠資料。在正式提出索賠要求以后,承包商應抓緊準備索賠資料,計算索賠款額或工期延長天數,編寫索賠報告書,并在下一個28d以內正式報出。如果索賠事項的影響還在發展時,則每隔28d向工程師報送1次補充資料,說明事態發展情況。最后,當索賠事項影響結束后,在28d內報送此項索賠的最終報告,附上最終帳單和全部證據資料,提出具體的索賠款額或工期延長天數,要求工程師和業主審定。
(3)會議協商解決。第1次協商一般采取非正式的形式,雙方互相探索立場觀點,爭取達到一致見解。如需正式會議,雙方應提出論據及有關資料,內定可接受的方案,爭取通過1次或數次會議,達成解決索賠問題的協議。
(4)邀請中間人調解。當雙方直接談判無法取得一致時,為爭取友好解決,根據國際工程施工索賠的經驗,可由雙方協商邀請中間人進行調停。
(5)提交仲裁或訴訟。象任何合同爭端一樣,對于索賠爭端,最終的解決途徑是通過國際仲裁或法院訴訟解決。
應該指出,我國有許多國際工程,如長江三峽工程、黃河小浪底工程,以及許多大型發電站、
公路、海洋石油開發等工程項目,都是進行公開的國際競爭性招標,按照國際通用的合同條件實施。工程項目合同爭端的仲裁機構、仲裁地點,應盡量在合同文件中明確在中國進行。
結論
施工索賠是一項復雜的、系統性很強的工作,在索賠工作中施工企業要充分理解施工圖紙、技術規范、簽訂的合同、補充協議及與業主、監理的各項往來文件,必須依合同、重證據、講技巧、樹信譽,踏踏實實地做好索賠管理基礎工作,嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環節,也是項目管理的重要內容,是施工企業贏取利潤的重要手段,只有把索賠工作處理好,才能切實維護企業的合法權益,取得效益最大化。
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