摘要：全球化是我們這個時代的主要特征之一,經濟生活的全球化必然對人類政治生活和文化生活產生深刻的影響。全球化進程日益對國家主權構成重大挑戰，正在從某種程度上動搖人們心目中經典的國家形象。本文就此探討全球化與國家主權遭遇挑戰的相互關聯性。
　　關鍵詞：全球化；國家主權
　　一、 對傳統國家主權的再認識
　　“主權”（sovereignty）觀念源于西方。古希臘哲學家亞里士多德最早詮釋了主權的思想。而后十六世紀法國政治思想家讓•布丹第一次系統地提出了近代意義上的主權理論。布丹認為，國家區別于其它社會政治組織的根本標志就在于它擁有至高無上的主權。主權是國家的屬性，是國家的本質特征。國家的主權具有絕對性、永久性、不可讓渡性、不可分割性和不受侵犯性。從根本上說，布丹的主權理論是為鞏固君主的絕對專制權力服務的，他所說的國家主權更多地是指君主在其統治范圍內所擁有的至高無上的絕對權力。完整的近代意義上的國家主權概念是在十七世紀中葉以后隨著威斯特伐利亞國際體系的建立而產生的。
　　歐洲三十年戰爭結束后，交戰各國與1648年簽訂了《威斯特伐利亞和約》，根據這一條約規定，獨立的諸侯邦國對內享有至高無上的國內統治權，對外享有完全獨立的自主權。此后，國家主權開始具有對內對外的雙重屬性。主權在國內是最高的權力，它不受任何國內法的約束，國家憑借這一權力可以處理所有國內事務；主權對外是獨立自主的，它不受任何外來力量的干涉，也不受外部力量的侵犯。“一個主權國家必須具備對本國政治、經濟、領土的自主管轄權，否則就不稱其為主權國家。主權是統一的、最根本的權力，國家中的一切其它權力都從屬于主權權力。”至此，主權便成為國家的象征，國家的完整和獨立主要體現為主權的完整和獨立。基于這樣一種性質的國家主權之上的國際政治體系習慣上被稱為“威斯特伐利亞國家主權體系”。自威斯特伐利亞體系形成后，民族國家便成為人類政治生活的核心。
　　民族國家建立在眾所周知的三個要素之上，即領土、人民和主權。任何獨立的政治體要成為一個國家，必須具備一定的領土，國家的領土是獨立不受侵犯的；在這個獨立而確定的領域中必須有一個至高無上的主權機關，它代表國家的意志，國家的主權不可分割，不受他國的干預；在國家的領土范圍內必須擁有足夠數量的公民，他們的義務和權力只受本國法律和本國政府的保護，他們只有在隸屬于自己領土國家時才能表達自己的意志，行使自己的權力，因而公民通常等同于國民。直到現在，這樣的民族國家仍然是現實政治生活的核心，因而也是人們政治想象的基本依托所在。
　　二、全球化對國家主權的威脅和挑戰
　　全球化是我們這個時代的主要特征之一，有人已經把我們這個時代稱之為“全球化時代”。全球化首先是經濟的一體化，經濟生活的全球化必然對人類政治生活和文化生活產生深刻的影響。雖然導致人類政治生活從統治到治理的因素是多種多樣的，但經濟全球化無疑是其中最重要的因素之一。經濟全球化極大地改變了統治和治理的主體、結構方式、過程和意義，特別是對傳統的民族國家、國家主權、政府體制和政治過程提出了嚴重的挑戰。不可阻擋的全球化進程日益對國家的領土、主權、人民三要素構成重大挑戰，正在從某種程度上動搖人們心目中經典的國家形象。
　　經濟全球化主要體現為資本全球化、產品全球化和通訊全球化。這些現代的經濟要素日益要求沖破民族國家的壁壘從而能夠在全球范圍內最大限度地自由流動。換言之，它要求一個相應地全球性的流動空間，這個全球性的流動空間就是世界市場或全球市場；同時它也要求一個管理和協調資本、產品、和通訊的全球性流動的世界性組織，這個世界性的管理和協調性機構就是各種各樣的國際組織，尤其是跨國公司。所以經濟全球化在某種意義上也是全球市場的形成和跨國組織作用的增大。全球市場和跨國組織在本質上與傳統的國家領土觀念相沖突，資本的全球流動和跨國公司的全球活動客觀上都要求沖破國家領土的束縛。當國家的領土疆界與資本的全球要求相矛盾時，跨國公司和其它跨國組織就會想方設法使國家的領土要求從屬于資本擴張要求，傳統的領土觀念正在越來越多地讓位于經濟全球化的要求。當經濟的全球化沖破傳統民族國家的束縛時，我們便清楚地看到了它的政治后果：“全球化概念指出了一個方向，而且只有一個方向——經濟活動的空間在擴大；它超越了民族國家的邊界，因此重要的是政治調控的空間也在擴大。”
　　國家理論與政治現實有著最為密切的聯系，全球化挑戰主權國家的現實，必然導致人們對傳統的主權國家觀念的重新思考。根據有關方面研究，從整體上說從二十世紀九十年代以來愈演愈烈的全球化進程，至少從以下幾個方面改變著民族國家的主權。
　　(一)超國家組織對國內政治生活的影響日益增大
　　一些重要組織如聯合國、世界貿易組織、國際貨幣基金組織、世界銀行等開始深度超越各主權國家的傳統邊界，對民族國家的國內政治經濟進程產生直接的重大影響。特別是聯合國及其所屬各機構在全球治理中的作用有了突破性進展。聯合國的一些重要決議以及相關的國際公約日益具有普遍的有效性。新的維和行動不僅投入了武裝部隊，而且開始使用維和警察，這不僅標志著對主權國家的強制性外部干預，而且意味著對維和所在國家的強制性安排。聯合國還開始直接進入國家內部的民主進程，20世紀90年代中期后聯合國及所屬組織直接參與了非洲和拉丁美洲不少國家的政府改革運動，并且在實際上起著主導作用，觸及了民族國家內部政治生活的核心。一些涉及主權國家本質的聯合國決議或裁決也開始發生效力。聯合國及其重要國際組織權力的增大以及聯合國決議、國際公約和多邊協定等國際規制約束力的增強表明，傳統的國家主權已經受到了嚴重的制約。
　　（二）跨國公司不僅操縱著經濟全球化進程，也在相當程度上左右民族國家的國內政治。
　　經濟全球化就是資本、產品、通訊、技術的一體化，跨國公司是經濟全球化的操縱者。獲取更高的利潤是支配跨國公司全部活動的鐵律。哪里利潤更高，資本就會流向哪里。當民族國家的政治、經濟和文化壁壘阻礙跨國公司的活動時，打破這些壁壘就成為跨國公司的內在要求。全球市場和跨國組織在本質上與傳統的國家主權觀念相沖突，資本的全球流動和跨國公司的全球活動客觀上都要求沖破領土和主權的束縛。當國家的領土疆界和主權性質與資本的全球要求相矛盾時，跨國公司與其它跨國組織就會想方設法使國家的主權要求從屬于資本擴張的要求。所以當民族國家的政治制度和國內政策與跨國資本的利益要求發生沖突時，要么民族國家的政府自愿改變國內相關的制度和政策，允許資本享受特殊待遇和制度環境，以此吸引這些國外資本；要么跨國公司直接插手國家內部事務，強制性地改變民族國家的權力結構或國內政策。無論那一種情況，都表示著國家主權對跨國公司在某種程度上的讓步。
　　（三）國際因素已經成為制約國內政治發展的基本變量
　　全球化幾乎把世界上所有國家都納入到國際政治經濟的一體化進程和全球互動網絡之中，國家之間的交往、聯系以及相互依賴的程度前所未有地增加，一個遙遠地方發生的事件往往對于其它地方會產生重大的影響甚至形成巨大的全球效應，那些自我封閉、遠離這一進程的國家幾乎成為國際社會的棄兒。在這樣的國際背景下，民族國家的國內政治進程在很大程度上開始受到外部因素的直接影響，對內改革與對外開放成為民族國家政治發展同一過程的兩個方面。在此過程中，任何國家在就重大國內事務進行決策時，必須考慮到國際環境與這些決策之間的相互影響。
　　（四）全球問題的增加使國家權力的界限在一定程度上開始變得模糊
　　全球化使得一些原來的國內問題成為國際問題，同時也使一些原來的國際問題變成國內問題。除了國家間的經濟貿易關系、戰爭與和平等傳統問題之外，所謂的全球問題涉及環境與生態保護、人類文化歷史遺產保護、海洋和空間資源利用、跨國犯罪、恐怖主義、國際移民、國際人權、人口控制、疾病控制、核武器和其它大規模殺傷性武器的控制等。所有這些全球性問題同時也是單個民族國家所面臨的國內問題。作為國內問題，任何國家有權按照自己的選擇進行管理和處置而不受外部力量的干預；但作為全球問題，每個民族國家在處理這些問題時又必然受到國際社會和其它國家的制約，因此必須與國際社會共同擔負起全球治理的職責。在此情況下，國家權力的傳統界限就顯得有些模糊不清了。
　　（五）民族國家的認同遇到了危機
　　國家主權的有效性在很大程度上取決于國民對國家的忠誠和服從，而國民在政治上對國家的效忠和服從在根本上則取決于他們對國家的認同。民族國家的認同指的是國民對民族和本國家的語言、文化、傳統、邊界、制度、價值、利益和身份的一種自覺的認可和接受。民族國家認同是人類社會中具有核心意義的政治認同，它直接決定著人們對國家政權的基本態度和基本情感，是公民政治支持、政治服從、政治忠誠和政治歸屬的基礎。全球化進程一方面對民族國家根深蒂固的制度、傳統、文化、價值產生了強烈的沖擊，有時甚至直接影響到國民的身份和利益，從而使許多國民產生出一種無所適從的感覺。另一方面，全球化進程使得更多先進的價值、文化和制度具有了超越民族國家的普遍性而日益獲得各國人民的認可和接受，開始出現一種所謂的全球認同。這兩個方面的發展趨勢都與傳統的民族國家認同相背離，都對民族國家的政治認同構成了威脅。
　　（六）全球化正在重塑國家的自主性
　　全球化與國家的自主性是全球化進程所產生的相互對立但又相互依存的屬性，全球化在產生全球性的同時也制造著自主性。全球性表現了同質性，自主性表現了異質性。自主性是全球化進程中產生的對全球性的一種抗體。全球化并沒有消除國家的自主性，相反它卻凸顯了國家的自主性。不過，全球化正在賦予國家的自主性以新的意義。首先，國家的自主性不再像以前那樣把民族的自決作為唯一的尺度，公民的自覺和自治以及民族國家在經濟和文化上的自主也同樣成為國家自主性的尺度。其次，國家的自主性只有在全球網絡中才具有真正的意義，離開全球化進程的自主性正在失去其存在的價值。最后，國家的自主性不再是中央集權的單一屬性，地方的自主性與中央的自主性正在共同構成國家的自主性。也就是說，社會的自主性逐漸開始取代國家的自主性。
　　三、全球化背景下民族國家的主權定位
　　通過上述分析，我們可以判定，民族國家及其主權確實受到了全球化的深刻影響。但就目前國際體系格局來看，我們仍可以清醒地看到，民族國家及國家主權在國內和國際政治生活中仍處于核心地位并起著核心作用。民族國家在可見的將來不僅不可能消失，而且仍將發揮不可替代的重要作用，國家主權仍將是民族國家的基礎和最為重要的政治權力。正如英國學者戴維•赫爾德所說，“在世界主義政體之下，民族國家將會消亡，但這不是說國家和民族政體會成為累贅。對于民族國家會消亡的說法，無論在理論還是實踐方面，都有很多理由值得懷疑。事實上，消亡意指國家在全球民主之下重新定位并予以解釋。”概括地說，擁有主權的民族國家在全球化時代依然將具有以下幾個方面的重要作用。
　　（一）國家仍然是最重要的政治權力主體
　　在全球化時代，國家的政治權力在某種程度上對內對外有所分流，越來越多的非國家組織開始分享原來屬于國家所有的政治權力，所以權力主體比以前明顯增多了。然而，在所有權力主體中，國家依然具有壓倒一切的重要性，任何其它權力主體均不足以與國家相提并論。國家依然牢牢控制著立法權、戰爭權、外交權、移民權、警察權和武裝力量的使用權等至關重要的政治權力。即使有些組織開始染指其中一些權力，如聯合國因維持和平而使用少量的警察權和武裝力量使用權，也遠不能夠與國家相抗衡；即使一些區域部分地實現了超越國家的立法權和防衛權，如歐盟、北大西洋公約組織等，但從整體上說這些權力仍主要由各相關國家所控制。
　　（二）領土仍然是劃分國家的基本標識
　　全球化確實催生了大量新生的政治社群，但是民族國家仍然是人類迄今最重要的政治社群。在區分民族國家的所有標識中，領土仍然是最重要的標識，捍衛國土安全仍然是這些國家重要的政治職能。一些區域性聯盟的成員國取消邊防和海關，并不意味著國家領土屬性的完全消失，領土仍然是國家行政管轄權的基本邊限。
　　（三）國家認同和民族認同仍然是最重要的政治認同
　　撇開領土這一民族國家特有的標識不論，在區分政治社群的其他標識中，國家認同和民族認同也仍然是最重要的政治認同。在絕大多數情況下，對于大多數人而言，當民族國家的認同與其它政治認同發生沖突時，國家認同仍然具有壓倒一切的重要性。國家仍然是人類根本性的政治歸屬，也仍然是公民最重要的政治效忠對象。
　　（四）國家利益仍然是根本的政治利益
　　全球化的過程確實是一個全球范圍內的利益調整和利益分化過程，但這一調整過程并沒有從根本上動搖“國家利益至上”這一民族國家的普遍原則。從國際社會來看，國家利益至上仍然是各國外交政策的基本出發點和最終歸宿。在現實生活中，國家利益對于普遍的人類利益通常具有優先性。即便在“世界國家”呼聲日高的現在，為了“國家利益”而犧牲人類普遍利益的現象也依然屢見不鮮。
　　（五）國家仍然是國際社會最重要的行為主體
　　在全球化條件下，國際非政府組織和全球公民社會組織大量產生，并且在全球治理中發揮日益重要的作用，使得國際政治生活中的“無政府的治理”或“無國家的治理”在某種程度上成為一種現實。但是，這些非國家組織或全球公民社會組織的作用其實是對國家間組織的一種補充，他們并不能完全替代國家間組織的作用，以民族國家為主體的國家間組織在國際政治生活中仍然占據著主導地位。在國際社會的眾多行為主體中，民族國家仍然處于獨占鰲頭的地位。
　　總而言之，在全球化的沖擊下，主權的讓渡、被侵蝕、被削弱或者共享是不可避免的，全球化確實已經對民族國家及其主權構成了嚴重的挑戰，國際政治的權力格局正處于重構之中，國家主權的內容和形式也正在發生深刻的變化，維護國家主權的策略也必須作相應的調整。沒有一個國家會置身于全球化之外，也沒有一個國家會因為主權的削弱而閉關自守。一個主權國家所要做的就是適應時代潮流，處理好主權與全球化的關系，以盡可能小的代價來謀求較大的國家利益。對于每一個主權國家來說，將對內改革和對外開放有機結合起來，增強國家的綜合實力和民族的凝聚力，更加積極主動地參與全球治理，樹立新的整體國家安全意識，是在全球化背景下鞏固國家主權和維護民族獨立的根本之路。
　　
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