冶金行業(yè)是典型的重化工業(yè)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)后，在資源環(huán)境條件的約束下和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的客觀要求下，冶金企業(yè)走出去深化國(guó)際化經(jīng)營(yíng)是一個(gè)大趨勢(shì)。尤其是“一帶一路”倡議提出以來(lái)，越來(lái)越多的冶金企業(yè)借助國(guó)家政策支持加快走上了國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的道路，國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的方式更加多樣化，企業(yè)的國(guó)際化程度進(jìn)一步提高。

　　1國(guó)際貿(mào)易理論與冶金企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)

　　中國(guó)具有全世界規(guī)模最大的冶金工業(yè)產(chǎn)能，其中粗鋼產(chǎn)量占到了全球總產(chǎn)量的一半。我們既是冶金產(chǎn)品的出口大國(guó)，也是冶金原料尤其是銅、鐵等礦石的進(jìn)口大國(guó)。與之對(duì)應(yīng)的，國(guó)內(nèi)冶金企業(yè)一方面積極擴(kuò)大海外市場(chǎng)，也在努力獲得穩(wěn)定的海外資源保障。這種貿(mào)易格局的形成可以用國(guó)際貿(mào)易理論來(lái)解釋。

　　1.1古典貿(mào)易理論

　　亞當(dāng)·斯密提出了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，生產(chǎn)率差異是促進(jìn)兩國(guó)貿(mào)易活動(dòng)開(kāi)展的核心要素。從國(guó)際分工發(fā)展領(lǐng)域來(lái)看，各個(gè)國(guó)家應(yīng)當(dāng)在充分發(fā)揮絕對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品特征條件下，與其他國(guó)家優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品進(jìn)行全面互換，這樣不僅能夠提高資源利用率，而且有助于實(shí)現(xiàn)收益最大化發(fā)展目標(biāo)。以此為核心，大衛(wèi)·李嘉圖所提出的比較優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)要適當(dāng)放寬貿(mào)易政策，而不是持續(xù)控制絕對(duì)成本，對(duì)應(yīng)過(guò)程匯總，生產(chǎn)產(chǎn)品相對(duì)效率也會(huì)發(fā)生明顯改變。我們可以這樣理解，兩個(gè)國(guó)家進(jìn)行相同產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)，哪個(gè)國(guó)家效率更高，產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)特征體現(xiàn)也更為明顯。所以，另外一個(gè)國(guó)家要通過(guò)篩選，確定劣勢(shì)較少的產(chǎn)品進(jìn)行投產(chǎn)。正是在世界貿(mào)易以及世界分工發(fā)展過(guò)程中，兩個(gè)國(guó)家都能夠滿足經(jīng)濟(jì)收益需求。

　　1.2新古典貿(mào)易理論

　　按照新古典貿(mào)易理論，在成本遞增假設(shè)下，如果兩個(gè)國(guó)家的相關(guān)產(chǎn)品供需規(guī)模不一致，則更容易導(dǎo)致貿(mào)易交易行為產(chǎn)生，這就是素稟賦理論的基礎(chǔ)。要素稟賦理論和古典貿(mào)易理論存在本質(zhì)性差異，假設(shè)條件設(shè)定也相對(duì)更為嚴(yán)格。從目前發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，不同國(guó)家的貿(mào)易模式往往與生產(chǎn)效率以及生產(chǎn)要素規(guī)模存在很大差異。某一個(gè)國(guó)家擁有更多的原材料資源，對(duì)應(yīng)產(chǎn)品價(jià)格也會(huì)相對(duì)較低，這也是產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)的重要因素。相反，如果國(guó)家某種產(chǎn)品需要以稀缺資源作為原材料，最終在產(chǎn)品價(jià)格方面也會(huì)有所體現(xiàn)，這也是無(wú)法占據(jù)產(chǎn)品價(jià)格優(yōu)勢(shì)的主要原因。綜上所述，由于不同生產(chǎn)要素價(jià)格不一致，對(duì)應(yīng)自然稟賦的不同，也會(huì)導(dǎo)致最終差異形成。但是，這種差異隨著生產(chǎn)要素以及商品國(guó)際流動(dòng)而逐步拉近距離，最終達(dá)到要素價(jià)格均衡化狀態(tài)。

　　1.3新貿(mào)易理論

　　D-S模型形成于20世紀(jì)70年代后期，其由迪克西特和斯蒂格利茨共同提出。70年代后期，克魯格曼參照D-S模型，利用PP-ZZ數(shù)學(xué)模型闡述了內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易問(wèn)題，并對(duì)主流發(fā)展現(xiàn)象進(jìn)行全面闡述。貿(mào)易收益在產(chǎn)品種類增多條件下，也有更多發(fā)展機(jī)會(huì)，此外，生產(chǎn)規(guī)模增大，效益水平也會(huì)有所改善。從新貿(mào)易理論研究角度來(lái)看，企業(yè)之所以參與產(chǎn)品出口活動(dòng)，根本原因即是提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，在擴(kuò)大出口量的同時(shí)，企業(yè)能夠在短期內(nèi)獲取更高利潤(rùn)。不僅如此，從壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)發(fā)展角度來(lái)看，產(chǎn)品出口量的增長(zhǎng)，國(guó)際貿(mào)易水平也會(huì)發(fā)生相應(yīng)改變，因此也對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生強(qiáng)大吸引力。利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易方式，使貿(mào)易雙方收益空間都會(huì)有所改變。而寡頭壟斷企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)保持利潤(rùn)最大化收益狀態(tài)，勢(shì)必會(huì)利用低于市場(chǎng)的價(jià)格向其他國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)品銷(xiāo)售，研究領(lǐng)域?qū)⒋朔N現(xiàn)象稱之為相互傾銷(xiāo)理論。

　　2國(guó)際直接投資理論與冶金企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)

　　受?chē)?guó)內(nèi)資源環(huán)境條件約束以及國(guó)際貿(mào)易壁壘的影響，單純進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易不能滿足冶金企業(yè)的發(fā)展要求，很多冶金企業(yè)通過(guò)對(duì)外直接投資或國(guó)際產(chǎn)能合作，將產(chǎn)能建到了國(guó)門(mén)之外。為什么在面對(duì)跨國(guó)、跨文化的復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境，要承擔(dān)更大的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，冶金企業(yè)依然要進(jìn)行對(duì)外直接投資，這可以用國(guó)際直接投資理論來(lái)解釋。

　　2.1國(guó)際生產(chǎn)折衷理論

　　1980年前后，約翰鄧寧表示，區(qū)位優(yōu)勢(shì)在與所有權(quán)優(yōu)勢(shì)以及內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)有效結(jié)合前提下，優(yōu)勢(shì)特征體現(xiàn)會(huì)變的更為明顯。公司利用對(duì)外直接投資方式參與其中，可以獲得更大的好處。這其中包括掌握商標(biāo)許可權(quán)、擁有科學(xué)管理方式等。內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)即是指公司內(nèi)部在商業(yè)活動(dòng)開(kāi)展階段內(nèi)所具備的優(yōu)勢(shì)特征。從另一個(gè)角度來(lái)看，企業(yè)利用內(nèi)部化發(fā)展趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的全面轉(zhuǎn)移，自身收益水平也會(huì)得到全面提升。從實(shí)際發(fā)展角度來(lái)看，公司內(nèi)部在與外部市場(chǎng)進(jìn)行比較條件下，優(yōu)勢(shì)特征往往更為顯著。區(qū)位優(yōu)勢(shì)即是指利用上述兩方面優(yōu)勢(shì)條件，在進(jìn)行投資區(qū)位要素選擇過(guò)程中，資源稟賦往往直接決定自身是否占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。很多優(yōu)勢(shì)與資源相關(guān)，也有很多優(yōu)勢(shì)是通過(guò)后天培養(yǎng)而形成的，如勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)等。冶金企業(yè)選擇在不同國(guó)家建廠，就是綜合考慮了在全球組織生產(chǎn)，利用各國(guó)資源稟賦優(yōu)勢(shì)在全球范圍配置資源的便利。

　　2.2內(nèi)部化理論

　　內(nèi)部化理論是在科斯與威廉姆森所提出交易理論條件下逐步形成的。在《商業(yè)的本質(zhì)》一書(shū)中，科斯曾明確表示，如果存在交易成本，且交易成本超出了組織內(nèi)部協(xié)調(diào)費(fèi)用，內(nèi)部交易活動(dòng)地位將逐步被外部交易活動(dòng)所取代。企業(yè)可以利用多元化創(chuàng)新方式，對(duì)內(nèi)部損失進(jìn)行有效控制，打造全新的內(nèi)部市場(chǎng)即是其中之一。不可否認(rèn)，與內(nèi)部化交易活動(dòng)進(jìn)行比較，外部市場(chǎng)交易成本帶有明顯的不確定性特征。20世紀(jì)70年代后期，英國(guó)研究人員Buckley和Carson共同編著了《跨國(guó)公司的未來(lái)》，系統(tǒng)闡述了該理論。按照內(nèi)部化理論，中間產(chǎn)品市場(chǎng)所存在的不完全競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部化的主要原因。這里所強(qiáng)調(diào)的中間產(chǎn)品不僅包含半成品，也將原材料涵蓋其中，此外，專利、技術(shù)、商業(yè)信譽(yù)等均發(fā)揮十分關(guān)鍵的影響作用。中間產(chǎn)品市場(chǎng)不滿足完善性要求，企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)品對(duì)外交易活動(dòng)，很容易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題產(chǎn)生。為了解決相關(guān)問(wèn)題，中間產(chǎn)品的外部市場(chǎng)交易成本往往很高，而且資源利用率無(wú)法滿足預(yù)期目標(biāo)要求，企業(yè)依靠?jī)?nèi)部交易機(jī)制占據(jù)外部市場(chǎng)地位，同時(shí)在統(tǒng)一進(jìn)行資源分配條件下，將交易成本控制在最低范圍內(nèi)。我們從冶金產(chǎn)業(yè)鏈的全流程去考慮時(shí)，完全可以把燒結(jié)加工后的礦石看作冶金工業(yè)的中間投入品，冶金企業(yè)通過(guò)縱向一體化獲得海外資源，可以規(guī)避上游原材料的國(guó)際貿(mào)易價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和供應(yīng)安全問(wèn)題。

　　2.3壟斷優(yōu)勢(shì)理論

　　該理論嘗試從壟斷優(yōu)勢(shì)研究角度入手，對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行全面闡述。從不完全競(jìng)爭(zhēng)角度來(lái)看，如果企業(yè)能夠搶占更多的壟斷優(yōu)勢(shì)資源，就能夠在對(duì)外投資活動(dòng)開(kāi)展階段內(nèi)發(fā)揮自身所具備的優(yōu)勢(shì)。跨國(guó)公司將利用自身所具備的壟斷優(yōu)勢(shì)特征，共同為直接投資活動(dòng)開(kāi)展做好充分準(zhǔn)備。壟斷優(yōu)勢(shì)論可以較好地解釋知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)外國(guó)直接投資現(xiàn)象。例如，美國(guó)的化工、煉油等產(chǎn)品均帶有顯著的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)特征，而國(guó)外投資在整個(gè)產(chǎn)業(yè)投資體系內(nèi)影響作用十分明顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具備的優(yōu)勢(shì)特征往往被固定的企業(yè)所壟斷，但不滿足國(guó)家壟斷要求。企業(yè)在判斷對(duì)外投資有利條件下，也會(huì)參與到相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)中。而技術(shù)壟斷是發(fā)展中國(guó)家公司難以具備的優(yōu)勢(shì)資源。所以，從最近幾年發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行的逆向投資或交叉投資等，很多是研發(fā)領(lǐng)域的，或者在發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)立研發(fā)中心，這可能是想通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)來(lái)打破技術(shù)壟斷。

　　3結(jié)語(yǔ)

　　冶金企業(yè)無(wú)論是基于生產(chǎn)效率、資源稟賦、技術(shù)水平的差異而進(jìn)行的國(guó)際貿(mào)易，還是通過(guò)產(chǎn)能合作或縱向一體化等在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)、配置資源、拓展市場(chǎng)渠道，目的都是為冶金企業(yè)在全球冶金產(chǎn)業(yè)鏈中獲得更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，提高盈利水平，而這些國(guó)際化經(jīng)營(yíng)行為是有充分的理論基礎(chǔ)的。在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，我們可以利用國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際直接投資理論對(duì)冶金企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)策略進(jìn)行分析，并給出一些策略優(yōu)化建議。

　　參考文獻(xiàn)

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　　[2]索爾尼克.國(guó)際投資(第六版)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011.

　　《冶金企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)理論基礎(chǔ)探討》來(lái)源：《山西冶金》，作者：胡麒牧