摘要：通過案例分析現(xiàn)今的工程索賠及處理方法提出處理此類索賠問題的一些看法。
　　關(guān)鍵詞：案例分析、工程索賠、處理方法、主動(dòng)控制。
　　
　　工程概況：廣州某高校教學(xué)實(shí)驗(yàn)樓，建筑規(guī)模為：2幢（A、B棟及D、E棟）、地上9層，地下1層，建筑高度為38.3m，本工程為現(xiàn)澆鋼筋混凝土框架結(jié)構(gòu)，2幢地基基礎(chǔ)均為靜壓高強(qiáng)度預(yù)應(yīng)力混凝土管樁基礎(chǔ)，原合同建筑面積為55000M2，工程造價(jià)約為7000萬(wàn)人民幣，合同工期為348天，即從2006年5月至2007年4月份左右。在這期間發(fā)生多起施工單位向建設(shè)單位索賠事宜，其中二起索賠原因較復(fù)雜，施工單位要求索賠的金錢較多。現(xiàn)看二起索賠的成因：
　　1、工程初期進(jìn)展較為順利，能按計(jì)劃完成DE棟靜壓管樁施工后開始進(jìn)行地下室施工，當(dāng)靜壓樁機(jī)移到A、B棟施工，在開挖的過程中，發(fā)現(xiàn)其地質(zhì)與地質(zhì)報(bào)告不符，其表現(xiàn)為現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)的孤石的數(shù)量及孤石體積比地質(zhì)報(bào)告多40%左右，已經(jīng)不能用常規(guī)的手法對(duì)其處理，且影響靜樁位的施工，發(fā)現(xiàn)問題后施工單位把這一情況上報(bào)給監(jiān)理及建設(shè)單位，建設(shè)單位隨后通知地質(zhì)堪探單位及設(shè)計(jì)單位到場(chǎng)參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，經(jīng)過各方的商討一致同意A、B棟壓樁施工暫停，待處理好孤石再進(jìn)行施工。經(jīng)過重新超前鉆堪探及風(fēng)炮碎石費(fèi)時(shí)32天才全部處理好孤石，為此施工單位提出停工32天及各班組及機(jī)械停工費(fèi)用80多萬(wàn)元。建設(shè)單位認(rèn)為該地質(zhì)是不可預(yù)見，只能對(duì)停工日進(jìn)行延期，其費(fèi)用不予以計(jì)算
　　2、工程中期當(dāng)結(jié)構(gòu)施工到達(dá)5層時(shí)，建設(shè)單位下達(dá)要減少建筑模規(guī)的通知，從九層減為三層，總建筑面積減少13000M2，施工單位立刻提出已按九層的材料數(shù)量定貨并已付給材料商保證金，如果要減少建筑模規(guī)的話，要求一次性索賠300多萬(wàn)元。建設(shè)單位認(rèn)為材料款支付只是施工單位單方面的行為并且在合同方面沒有違約，其費(fèi)用不予以計(jì)算。
　　其余的索賠均為在施工過程中建設(shè)單位頻繁的設(shè)計(jì)變更中引起，施工單位要求索賠80多萬(wàn)元，建設(shè)單位認(rèn)為設(shè)計(jì)變更是常有的事情，不能用于索賠事項(xiàng)當(dāng)中。
　　施工單位提交一籃子的索賠報(bào)告，施工單位總索賠金額達(dá)500多萬(wàn)元，引起學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的注意要求盡快按程序?qū)ζ渌髻r要求進(jìn)行審查，并且要做好反索賠的準(zhǔn)備工作
　　從以上案例來(lái)看，是典型的索賠與反索賠，怎樣才能有效處理好索賠與反索賠這間的關(guān)系是一個(gè)重點(diǎn)，這里我們從監(jiān)理單位的角度出發(fā)，怎樣解決施工單位及建設(shè)單位的索賠與反索賠的問題
　　根據(jù)工程索賠發(fā)生的原因我們可以歸類如下：
　　（一）工程設(shè)計(jì)方面引起的索賠
　　由于施工圖紙中存在缺陷或錯(cuò)誤，施工圖與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異或是設(shè)計(jì)的圖紙與規(guī)范要求不符，施工說明表達(dá)不嚴(yán)密，對(duì)設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號(hào)表示不清楚或工程量錯(cuò)誤等諸多方面的遺漏和缺陷，造成返工。從而不可避免的產(chǎn)生如在工期、人工、材料等方面的索賠要求。
　　（二）合同簽訂不嚴(yán)密引起的索賠
　　合同是由合同協(xié)議書、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、合同專用條款、合同通用條款、圖紙、工程量清單及合同履行過程中的補(bǔ)充協(xié)議等一系列的文件所組成的，經(jīng)承發(fā)包雙方依法簽訂生效，具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權(quán)力和義務(wù)。但由于工程項(xiàng)目建設(shè)的復(fù)雜性和施工工期以及自然環(huán)境、氣候、周期長(zhǎng)等因素的限制，加上合同中用詞嚴(yán)密性不強(qiáng)、文件之間的相互矛盾等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時(shí)不能充分考慮和明確各種因素對(duì)工程建設(shè)的影響，從而引起施工索賠。
　　（三）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素等條件的變化引起的索賠
　　在施工過程中，施工現(xiàn)場(chǎng)條件的變化對(duì)工期和造價(jià)影響很大，如地震、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、叛亂、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然災(zāi)害和風(fēng)險(xiǎn)以及在施工中出現(xiàn)流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下文物或構(gòu)筑物等地下不明障礙物，常常導(dǎo)致工程變更，引起施工索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說明，確屬施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙，如處理則必然導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加，施工單位即可提出索賠。
　　（四）工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理模式變化引起的索賠
　　當(dāng)前的建筑市場(chǎng)，工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備、材料供應(yīng)承包等一系列的承包方式，使工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包變得復(fù)雜和管理模式難度增大。當(dāng)任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善時(shí)，都會(huì)影響工程項(xiàng)目建設(shè)的工期、質(zhì)量和數(shù)量，繼而引發(fā)在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。如設(shè)備、材料供應(yīng)商不按工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度和設(shè)計(jì)要求按時(shí)按質(zhì)提供設(shè)備、材料，工程也就不能按業(yè)主的要求和設(shè)計(jì)的質(zhì)量規(guī)格以及有關(guān)規(guī)范要求進(jìn)行施工，從而影響工程項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)度和質(zhì)量，最終導(dǎo)致業(yè)主、總包方、分包方、設(shè)備材料供應(yīng)商相互間的索賠。
　　從案例來(lái)看，應(yīng)該屬于第二及第三種，我們找到了“病因”就可以進(jìn)行下一步工作了。
　　作為監(jiān)理方我們首先要明確自己要公正公平合理合法幫助各單位做好索賠工作，首先，應(yīng)以合同為依據(jù)，處理索賠時(shí)必須做到有理有據(jù)；必須注意資料的收集、對(duì)資料的真實(shí)性、可信度，必須認(rèn)定后及時(shí)地處理索賠；在具體處理索賠的過程中，要仔細(xì)分析，什么時(shí)候應(yīng)該給工期索賠，什么時(shí)候應(yīng)該給費(fèi)用索賠。比如：現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)的孤石的數(shù)量及孤石體積比地質(zhì)報(bào)告多40%左右，與地質(zhì)堪探報(bào)告不相符并且超出了我們預(yù)想范圍之內(nèi)，這樣會(huì)嚴(yán)重阻礙了工程的進(jìn)展并且施工單位需要增加機(jī)械及人力對(duì)其進(jìn)行人為除障，這個(gè)時(shí)候必定增加施工工期及施工成本，這又屬于非施工單位原因所造成的，施工單位可以要求延長(zhǎng)施工工期及進(jìn)行費(fèi)用索賠，建設(shè)單位根據(jù)實(shí)際情況也批準(zhǔn)延長(zhǎng)工期，即工期索賠成立，工期索賠成立后，下一步就要進(jìn)行費(fèi)用索賠的工作，費(fèi)用索賠是建立在工期索賠的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，在施工除礙的期間，監(jiān)理方應(yīng)做好詳細(xì)的人力物力記錄表、完成的額外工程量、日常的監(jiān)理日記等，并要求三方簽名確認(rèn)，施工單位也可以運(yùn)行施工現(xiàn)場(chǎng)簽證方式進(jìn)行確認(rèn)工作量，得到詳細(xì)的數(shù)據(jù)以后就要按照當(dāng)?shù)氐墓と展�時(shí)費(fèi)用相乘、累加得到最終的費(fèi)用索賠的金額。再比如，在工程的全面展開時(shí)期，部分工程發(fā)生變更，施工單位對(duì)變更已完部分及等待圖紙時(shí)該部分的施工人員及機(jī)械要求索賠，此時(shí)，對(duì)于已完部分的索賠，應(yīng)該全部給付，其中包括成本和利潤(rùn)，但對(duì)于停滯的人員和機(jī)械，施工單位可將部分人員、機(jī)械調(diào)到別處使用，增加工效性，在處理索賠事件時(shí)應(yīng)進(jìn)行時(shí)效檢查，參照國(guó)際上通用的FIDIC合同條件對(duì)索賠的時(shí)效作了如下規(guī)定：“索賠發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出追加合同價(jià)款或延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予簽復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包商作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可”。對(duì)于超出規(guī)定時(shí)效期限的索賠，視具體情況有權(quán)拒絕。同時(shí)對(duì)有效索賠應(yīng)及時(shí)處理。經(jīng)過這樣處理第一起索賠可以合理解決。
　　第二起索賠來(lái)看應(yīng)該是屬于合同方面引導(dǎo)起的索賠，我們應(yīng)分清責(zé)任，嚴(yán)格審核費(fèi)用。對(duì)實(shí)際發(fā)生的索賠事件，往往是合同雙方均負(fù)有責(zé)任，對(duì)此要查明原因，分清責(zé)任，并根據(jù)合同規(guī)定的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行審核，以確定合同雙方應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用。根據(jù)建設(shè)合同條款約定“當(dāng)本工程合同價(jià)增（或減）超過+5%范圍時(shí)，應(yīng)簽訂補(bǔ)充合同調(diào)整合同價(jià)”為此，施工單位提出要求償賠300多萬(wàn)元是不可取，首先根據(jù)合同條款的約定建設(shè)單位應(yīng)該同施工單位重新簽訂補(bǔ)充合同調(diào)整合同價(jià)，經(jīng)過以上的分析基本能解決索賠的問題。
　　但作為建設(shè)主體中的各方在工作中應(yīng)盡量加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠。這就要求業(yè)主在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期，我們應(yīng)該重視工程索賠的預(yù)防和處理對(duì)于工程投資控制起著相當(dāng)重要的作用，在國(guó)際工程中一般施工索賠額都要達(dá)到合同價(jià)款的10%～15%，個(gè)別情況甚至更多。為更好地處理好建設(shè)工程中的索賠問題，我們還須從加強(qiáng)工程項(xiàng)目建設(shè)施工計(jì)劃和施工合同管理、加強(qiáng)人員培訓(xùn)等方面入手，積極探索、實(shí)踐。
　　參考文獻(xiàn)
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