論文摘要：隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，人力資本將取代物質(zhì)資本并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起到重要作用。但是這一重要作用必須在成熟的市場經(jīng)濟(jì)條件下才能充分發(fā)揮，在市場經(jīng)濟(jì)體制還不是很完善的中國，人才和教育并不能立即轉(zhuǎn)化為人力資本。人力資本戰(zhàn)略作為一個(gè)國家的長期發(fā)展戰(zhàn)略，始終貫穿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段。中國在經(jīng)歷從低收入國家到中等收入國家的跨越后，正面臨向高收入國家跨越的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，即面臨所謂的世界難題———“中等收入陷阱”。中產(chǎn)階層的培育與發(fā)展是中國跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵所在�；�于政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的“三維”視角，論證了培育中產(chǎn)階層確實(shí)非常有必要，而美國、日本、韓國及拉美國家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)為此提供了國際證據(jù)。

　　關(guān)鍵詞：中產(chǎn)階層中等收入陷阱發(fā)展戰(zhàn)略“三維”視角

　　一、中國面臨“中等收入陷阱”挑戰(zhàn)

　　“二戰(zhàn)”以后，拉美的巴西、阿根廷、墨西哥、智利和東南亞的馬來西亞、印度尼西亞、泰國、菲律賓等經(jīng)濟(jì)增長速度較快的國家，其人均國民收入水平在實(shí)現(xiàn)從低收入水平向中等收入水平跨越后，一直無法突破10000美元、進(jìn)入發(fā)達(dá)國家行列，這種現(xiàn)象被世界銀行稱為“中等收入陷阱”。迄今為止，世界上只有少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體如日本、韓國以及中國的臺(tái)灣和香港在較短時(shí)間內(nèi)迅速從中等收入行列跨入了高收入行列。其中，從中等收入國家跨入高收入國家的僅有日本和韓國，完成這個(gè)跨越，日本花了大約12年時(shí)間，韓國僅用了8年時(shí)間。落入“中等收入陷阱”的拉美國家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步甚至比韓國更早，但長期以來一直沒有跨越“中等收入陷阱”。

　　回顧近30多年來的發(fā)展歷程，中國從貧困國家步入中等收入國家的戰(zhàn)略是十分成功的。世界銀行數(shù)據(jù)顯示，截止到2010年底，中國人均國民總收入（GNI）為4260美元，已經(jīng)達(dá)到上中等收入水平。國際經(jīng)驗(yàn)表明，這個(gè)階段往往是矛盾與風(fēng)險(xiǎn)凸顯的階段，將面臨諸多的挑戰(zhàn)。林崗等（2011）認(rèn)為，該階段存在九大挑戰(zhàn)：高儲(chǔ)蓄率可能發(fā)生調(diào)整，勞動(dòng)力成本趨于上升，科技創(chuàng)新難度增大，工業(yè)規(guī)模擴(kuò)張難以持續(xù)，外需拉動(dòng)作用減弱，資源環(huán)境硬約束強(qiáng)化，收入分配差距擴(kuò)大，社會(huì)矛盾明顯增多，體制改革更加復(fù)雜。與已經(jīng)跌入“中等收入陷阱”經(jīng)濟(jì)體不同的是，中國仍處于經(jīng)濟(jì)高速增長的進(jìn)程中，但經(jīng)濟(jì)增長的約束條件也在不斷增多�？讻茉矗�2011）指出，目前，中國“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯：經(jīng)濟(jì)增長后勁不足，“失速”風(fēng)險(xiǎn)增大；金融深化不足，風(fēng)險(xiǎn)過于集中；收入分配差距拉大，特別是城鄉(xiāng)之間的收入差距持續(xù)拉大；公共服務(wù)總體不足，城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的公共服務(wù)發(fā)展嚴(yán)重不均；對(duì)低成本粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式有著慣性依賴，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整難度越來越大。應(yīng)對(duì)“中等收入陷阱”風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中一個(gè)難以回避的戰(zhàn)略性難題。

　　二、形成“中等收入陷阱”的原因

　　世界銀行指出，拉美、東南亞一些國家之所以陷入“中等收入陷阱”，其直接原因是：這些國家作為商品生產(chǎn)者，面對(duì)不斷上升的工資成本，始終掙扎在大規(guī)模和低成本的生產(chǎn)性競爭之中，不能有效提升價(jià)值鏈和以知識(shí)創(chuàng)新、服務(wù)為主的高成長市場。既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術(shù)研制方面與發(fā)達(dá)國家競爭。國外學(xué)者的研究成果表明，這些國家陷入“中等收入陷阱”的原因主要是：收入分配不公；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)制約；對(duì)外貿(mào)易不平衡；存在金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。中國學(xué)者高世輯、卓賢（2011）、林崗（2011）、陳湘源（2011）、孔涇源（2011）、劉偉（2010）等學(xué)者認(rèn)為，陷入“中等收入陷阱”的國家存在以下問題：發(fā)展戰(zhàn)略錯(cuò)誤（包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢，過度依賴國際市場）、宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定（包括金融體系脆弱，過度依賴外資）、要素升級(jí)遲緩（包括科技創(chuàng)新不足，勞動(dòng)力素質(zhì)提高不快）、收入分配不公（包括貧富分化加大，基尼系數(shù)過高）、制度創(chuàng)新滯后（包括腐敗叢生，政府效率低下）等。

　　三、中國跨越“中等收入陷阱”觀點(diǎn)評(píng)述

　　部分學(xué)者對(duì)中國跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵性戰(zhàn)略進(jìn)行了研究，并形成了以下三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)是“轉(zhuǎn)變發(fā)展方式”（劉偉，2011），第二種觀點(diǎn)是“提高全社會(huì)的人力資本”（高世輯、卓賢，2011），第三種觀點(diǎn)是“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能否實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略調(diào)整，社會(huì)結(jié)構(gòu)能否順利轉(zhuǎn)型”（馬曉河，2011）。

　　（一）轉(zhuǎn)變發(fā)展方式觀點(diǎn)。轉(zhuǎn)變發(fā)展方式與其說是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，不如說是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是與一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件相匹配的，體現(xiàn)出階段式特征。以中國經(jīng)濟(jì)四個(gè)成長階段（低收入階段、下中等收入階段、上中等收入階段和高收入階段）為例，從成長驅(qū)動(dòng)力角度概括，其階段性特征表現(xiàn)為“市場驅(qū)動(dòng)”、“要素驅(qū)動(dòng)”、“效率驅(qū)動(dòng)”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”

　　（鄭秉文，2011），目前我國已經(jīng)從“市場驅(qū)動(dòng)”（低收入）、“要素驅(qū)動(dòng)”（下中等收入）跨入到“效率驅(qū)動(dòng)”（上中等收入）階段。其中，“市場驅(qū)動(dòng)”、“要素驅(qū)動(dòng)”和“效率驅(qū)動(dòng)”發(fā)展方式都是當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件下的必然要求，即改革開放之初，跨越“貧困陷阱”的經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件選擇了“市場驅(qū)動(dòng)”方式，進(jìn)入下中等收入階段，低成本勞動(dòng)力等要素稟賦的經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件選擇了“要素驅(qū)動(dòng)”

　　方式，到了上中等收入階段，市場競爭的白熱化使“效率驅(qū)動(dòng)”成為該階段社會(huì)條件下的必然選擇。由此看來，發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變并不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因，而是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。

　　（二）提高全社會(huì)的人力資本觀點(diǎn)。舒爾茨（1992）認(rèn)為，人力資本是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的一種資本類型，它以勞動(dòng)者的數(shù)量和質(zhì)量，即勞動(dòng)者的知識(shí)程度、技術(shù)水平、工作能力以及健康狀況來表示，是這些方面價(jià)值的總和。人力資本是通過投資形成的，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，人力資本將取代物質(zhì)資本并對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起到重要作用。但是這一重要作用必須在成熟的市場經(jīng)濟(jì)條件下才能充分發(fā)揮，在市場經(jīng)濟(jì)體制還不是很完善的中國，人才和教育并不能立即轉(zhuǎn)化為人力資本。人力資本戰(zhàn)略作為一個(gè)國家的長期發(fā)展戰(zhàn)略，始終貫穿于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段。筆者認(rèn)為，在由中等收入跨入高收入的特殊階段，任何國家都應(yīng)該有更合適的重大戰(zhàn)略，因?yàn)閺恼�治條件和社會(huì)條件視角看，人力資本的觀點(diǎn)并不能回答跨越“中等收入陷阱”所提出的問題。

　�。ㄈ�）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能否實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略調(diào)整，社會(huì)結(jié)構(gòu)能否順利轉(zhuǎn)型觀點(diǎn)。這一觀點(diǎn)實(shí)際包括了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面的內(nèi)容，是兩個(gè)方面的戰(zhàn)略。由于相關(guān)學(xué)者沒有對(duì)二者之間的聯(lián)系進(jìn)行論證，且該觀點(diǎn)忽視了從政治角度對(duì)跨越“中等收入陷阱”問題的考察，因而是不完善的。

　　四、基于政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)“三維”視角的中產(chǎn)階層培育與發(fā)展

　　中產(chǎn)階層培育、發(fā)展是中國跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵。從以往的研究文獻(xiàn)來看，對(duì)中產(chǎn)階層的闡述多是由社會(huì)學(xué)家在社會(huì)學(xué)層面完成的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這個(gè)問題的論述極少。馬曉河（2011）提出：要為進(jìn)入高收入國家行列培養(yǎng)以中產(chǎn)階層為主體的“橄欖型”社會(huì)，以促進(jìn)中國由生產(chǎn)型社會(huì)向消費(fèi)型社會(huì)過渡。但是該研究沒有在理論上對(duì)這個(gè)問題作進(jìn)一步的探討。筆者從政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)視角構(gòu)建了“三位一體”的理論框架，對(duì)中國跨越“中等收入陷阱”問題進(jìn)行了深層次的思考。

　�。ㄒ唬�“三位一體”的理論框架

　　1.政治視角

　　政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)，政治是為經(jīng)濟(jì)服務(wù)的，合適的政治體制是跨越“中等收入陷阱”的前提條件。中產(chǎn)階層是政治改革的溫和派，一方面，其所代表的政治改良方案能夠被“威權(quán)政治”所接受，另一方面，中產(chǎn)階層的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位是貧困階層所向往的，因而其有利于上下層縱向流動(dòng)的政治改良方案能夠得到貧困階層的支持。對(duì)中國而言，中產(chǎn)階層在未來將成為占人口比例最大的人群，其政治傾向和利益訴求正好契合“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)在要求，培育、發(fā)展中產(chǎn)階層有利于推動(dòng)中國政治體制改革，可以為中國跨越“中等收入陷阱”奠定基礎(chǔ)。

　　2.經(jīng)濟(jì)視角

　　中產(chǎn)階層的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)是人力資本的載體，更準(zhǔn)確地說，是人力資本的所有者集合。人力資本與物質(zhì)資本的最大區(qū)別在于：物質(zhì)資本可以通過集聚和集中對(duì)勞動(dòng)力產(chǎn)生替代與排斥效應(yīng)，導(dǎo)致要素分配格局發(fā)生變化，即資本報(bào)酬比例上升、勞動(dòng)報(bào)酬比例下降，其導(dǎo)致的直接社會(huì)后果是貧富分化；人力資本是分散的，他的所有權(quán)不能讓渡，不會(huì)對(duì)勞動(dòng)產(chǎn)生替代和排斥效應(yīng)，相反，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人力資本可以實(shí)現(xiàn)對(duì)物質(zhì)資本的替代，使得人力資本在分配格局中的報(bào)酬占比越來越高、物質(zhì)資本占比越來越低，進(jìn)而逐漸縮小貧富分化差距。

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是在需求結(jié)構(gòu)上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠投資、出口拉動(dòng)向主要依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)轉(zhuǎn)變；二是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)向主要依靠第三產(chǎn)業(yè)特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)帶動(dòng)轉(zhuǎn)變；三是在要素投入上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長由主要依靠粗放式增長模式向主要依靠集約式增長模式轉(zhuǎn)變。作為人力資本的載體，中產(chǎn)階層的作用是將三個(gè)方面的轉(zhuǎn)變內(nèi)在地統(tǒng)一起來，在需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素投入結(jié)構(gòu)升級(jí)三個(gè)方面，同時(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

　　中產(chǎn)階層的培育、發(fā)展對(duì)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是中產(chǎn)階層的收入占國民收入的比重上升，這意味著其消費(fèi)占總需求的比重提高；二是中產(chǎn)階層的消費(fèi)傾向高于富裕階層和貧困階層，中產(chǎn)階層隊(duì)伍的擴(kuò)大直接推動(dòng)其消費(fèi)占總需求的比重提高；三是中產(chǎn)階層主導(dǎo)的全社會(huì)消費(fèi)向休閑、娛樂等服務(wù)消費(fèi)轉(zhuǎn)變，推動(dòng)需求結(jié)構(gòu)升級(jí)；四是為保持人力資本的邊際報(bào)酬遞增和人力資本質(zhì)量提高，對(duì)教育和科技等生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)的需求將不斷上升，進(jìn)而推動(dòng)社會(huì)需求向生產(chǎn)型服務(wù)消費(fèi)主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)升級(jí)。

　　中產(chǎn)階層的培育和發(fā)展對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用應(yīng)置于國際貿(mào)易格局和國內(nèi)市場變化的背景下來考察。

　　歐美過度消費(fèi)、債務(wù)危機(jī)和再工業(yè)化以及我國勞動(dòng)力、資源價(jià)格上漲、匯率上升等因素導(dǎo)致的成本上升以及發(fā)展中國家出口貿(mào)易國際競爭加劇，使得國際貿(mào)易格局發(fā)生劇烈變化。中國在高附加值、高科技含量的高端產(chǎn)品貿(mào)易和低附加值、勞動(dòng)力密集型的低端產(chǎn)品貿(mào)易兩個(gè)領(lǐng)域?qū)⑼瑫r(shí)受到競爭的擠壓，唯有科技含量較高、成本相對(duì)低廉的產(chǎn)品在國際市場才有出路，并且在國內(nèi)市場替代一部分進(jìn)口。目前，中國人力資本與普通勞動(dòng)力的相對(duì)價(jià)格還是不高，仍然具有競爭優(yōu)勢(shì)。應(yīng)通過培育和發(fā)展中產(chǎn)階層，讓更多數(shù)量和更高質(zhì)量的人力資本進(jìn)入各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門，加大人力資本對(duì)物質(zhì)資本的替代程度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

　　3.社會(huì)視角

　　通俗地說，中產(chǎn)階層就是白領(lǐng)階層，是設(shè)計(jì)人員、工程師、技術(shù)員、技術(shù)工人、管理人員、咨詢師等知識(shí)階層和技術(shù)精英及其管理隊(duì)伍。中產(chǎn)階層的不斷發(fā)展壯大，意味著生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)中人力資本的比重在上升，物質(zhì)資本和其他物質(zhì)資源消耗在降低，生產(chǎn)中科技水平和人的素質(zhì)在提高。一定物質(zhì)和能源消耗所生產(chǎn)的產(chǎn)品升級(jí)、質(zhì)量提高和數(shù)量增加，正是微觀層面經(jīng)濟(jì)增長從粗放模式向集約模式轉(zhuǎn)變的有力證明。

　　中產(chǎn)階層對(duì)社會(huì)穩(wěn)定具有巨大作用，而社會(huì)穩(wěn)定是一個(gè)國家跨越“中等收入陷阱”的必要條件。社會(huì)動(dòng)蕩不安會(huì)引發(fā)人們對(duì)生活的焦慮、對(duì)未來失去信心，會(huì)引起物質(zhì)資本和人力資本外逃，同時(shí)加大生產(chǎn)、交換、消費(fèi)的交易成本，導(dǎo)致產(chǎn)品成本上升、產(chǎn)品競爭力下降。社會(huì)動(dòng)蕩是由收入分配差距過大、社會(huì)嚴(yán)重不公釀成的。人力資本具有邊際報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，這意味著人力資本的市場價(jià)格會(huì)不斷走高、物質(zhì)資本與人力資本在一次分配中的差距將逐漸縮小。隨著中產(chǎn)階層隊(duì)伍的發(fā)展壯大，全社會(huì)的收入分配差距會(huì)越來越小。可以說，中產(chǎn)階層是天然的社會(huì)穩(wěn)定器。

　�。ǘ�）國際證據(jù)

　　1.美國、日本、韓國的成功經(jīng)驗(yàn)

　　美國被稱為世界上第一個(gè)中產(chǎn)階層社會(huì)，其中產(chǎn)階層人數(shù)占全國總?cè)丝诘谋戎剡_(dá)到70%～80%。從20世紀(jì)初期開始，美國“新式中產(chǎn)階層”就把眼光放在了商業(yè)上，著重于追求商業(yè)利益，這種擇業(yè)趨勢(shì)在“二戰(zhàn)”

　　以后尤其明顯。隨著“二戰(zhàn)”后高科技發(fā)展和信息時(shí)代的來臨，美國中產(chǎn)階層把眼光投向了IT業(yè)或與新技術(shù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，可以說中產(chǎn)階層對(duì)美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型起到了重要推動(dòng)作用。美國中產(chǎn)階層的發(fā)展壯大促進(jìn)了生產(chǎn)型服務(wù)業(yè)的強(qiáng)勁增長，促使美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長。

　　日本是東亞地區(qū)人均國民收入最早跨越到高收入行列的國家。1972年，日本中產(chǎn)階層人數(shù)占全國總?cè)丝诘谋戎爻�過70%，對(duì)日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)由投資、出口帶動(dòng)向消費(fèi)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變以及日本由此迅速邁入高收入國家起到了關(guān)鍵作用。

　　按照世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，韓國在2002年從中等收入國家跨入高收入國家行列。1992年，韓國中產(chǎn)階層人數(shù)占到全國總?cè)丝诘谋戎馗哌_(dá)75.2%。中產(chǎn)階層人數(shù)的增加直接推動(dòng)韓國從中等收入國家跨越到高收入國家。此外，韓國政府20世紀(jì)70年代實(shí)施的“新農(nóng)村運(yùn)動(dòng)”以及80年代末實(shí)施的《最低工資法》，對(duì)縮小國民貧富差距、促進(jìn)中產(chǎn)階層發(fā)展起到了重要作用。

　　2.拉美國家的教訓(xùn)

　　根據(jù)世界銀行的數(shù)據(jù)，拉美國家的平均基尼系數(shù)達(dá)到0.52，以巴西為例，巴西兩極分化非常嚴(yán)重。1960年，該國的基尼系數(shù)達(dá)到0.50，1995年更是高達(dá)0.60。1999年，占全國總?cè)丝?%的富人已經(jīng)擁有全社會(huì)53%的財(cái)富，而占全國總?cè)丝?0%的貧困人口僅擁有全社會(huì)2.5%的財(cái)富。由于兩極分化嚴(yán)重，巴西中產(chǎn)階層隊(duì)伍一直無法壯大，嚴(yán)重阻礙了巴西跨越“中等收入陷阱”。

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