[摘 要]專利文獻的數量十分龐大，基本覆蓋了世界上所有的創造發明，據世界知識產權組織的相關報告，目前，世界上有近95%的創造發明能在專利文獻中被查閱到，同時，一些發明只有通過專利文獻才能查閱。專利是創造發明最重要的成果表現形式，具有數量龐大，內容廣博等特點，而專利也是世界各國法律規范的一種描述知識產權的法律文件，是反映國家或企業技術水平的一個重要指標。通過對專利計量的研究，能夠了解到某一技術領域重要專利的時空分布，進而能夠分析企業的成長衰退，從而為企業制定和改進專利戰略提供建議對策。專利計量作為國際科學計量學的重要研究領域，也日漸為更多的專業學者所關注。

　　[關鍵詞]企業管理論文發表,企業專利,戰略制定,專利計量

　　隨著市場經濟的迅速發展和國際貿易的日漸頻繁，專利等以知識資源為核心的市場競爭日益激烈，企業擁有專利技術的多少，成為企業獲取市場份額的重要依據。企業要制定和實施科學有效的專利競爭戰略，才能在日益激烈的國際競爭中獲得生存和發展，因此，基于專利計量分析的企業專利戰略開始成為理論研究的熱點，對該問題的研究具有一定的迫切性和必要性。在本文的研究中，筆者首先介紹了國內外的相關研究成果，并基于理論對專利計量與企業專利戰略進行了簡要概述，提出目前我國企業在制定和實施專利戰略前要對相關領域進行深入的專利計量分析，企業只有充分了解專利技術的發展情況及國際趨勢，才能針對問題和現狀制定出適應企業發展的專利戰略。基于此，本文對專利計量以及專利戰略的構成與特點進行分析，闡述如何利用專利計量分析來制定企業專利戰略。

　　1 國內外相關研究成果

　　1.1 專利計量的研究成果

　　專利計量研究的產生和發展經歷了一段相當長的時間。專利計量研究興起于1949年，其概念是由美國學者Seidel率先提出的，然而在當時這一理論并沒有得到廣泛的認可。到20世紀70年代，美國知識產權咨詢公司(CHI Research Inc.)與國家科學基金委員會(US National Science Foundation)對專利文獻的相關指標進行確定，并將這一套指標運用到了公司價值的評估工作中。Pavitt(1985)對專利計量與技術創新的相關關系進行研究，F. Narin(1994)在其所發表的“Patents Bibliometrics(專利文獻計量學)”一文中，提出了專利計量的概念，同時也最早將專利計量作為獨立領域進行了較為系統的研究，自此，專利計量開始成為一個獨立的新興研究領域，理論界開始對這一研究領域進行了共同關注。Narin可以說是專利計量與分析的創始人。而專利計量研究在Narin等學者的持續關注下，其研究范圍和深度開始不斷擴張，并開始成為國際科學計量學的一個重要研究領域。隨著世界科技競爭和經濟競爭的加劇，信息計量研究越來越受到政府部門、科技領域、產業領域、公司企業和研究者們的重視，應用范圍日益廣泛。

　　我國專利計量研究起步較晚，20世紀80年代才初見雛形，盡管當時的研究并不成熟，但也開始為國內情報學、科技管理等相關研究領域學者的共同關注。近年來，對于專利計量的相關研究成果開始增多。總體來看，我國專利計量研究主要集中在以下幾個方面：一是專利信息計量的理論研究，主要是基于國內外相關研究成果的介紹和分析，從邱均平、栗春娟、葉鷹等學者的研究成果中可以看出;二是專利計量指標和方法的研究，主要對專利計量的指標以及方法進行偏實證研究，這從黃慶、曹津燕、劉洋、高繼平、陳瓊娣等的研究成果可以看出;三是對專利計量工具和軟件系統的研究，主要是對國內外專利分析軟件和工具的介紹和分析，這從張靜、王敏、劉桂鋒等學者的研究成果可以發現。

　　1.2 專利戰略的研究成果

　　國際上對于專利戰略的研究起始于20世紀80年代，當時這一概念是從軍事戰略而來的，Knight從產品、技術以及創造發明三個層面對專利戰略的概念進行了界定。隨著專利戰略在企業中的廣泛運用，學者們開始關注專利戰略的動機研究。Glazier認為企業專利戰略管理的目標就是保護自身的產品和服務，并通過技術轉移或許可獲取收入;為未來的開發取得法律上的壟斷權利;保護研發投入;獲得談判的籌碼。就國外的研究成果來看，盡管Cockbum和Kortum、Grahanl等學者已經開始嘗試對專利申請和訴訟領域的專利戰略應用之間的研究進行聯系，然而，對于這些領域的系統性研究仍然較少，研究范圍較為廣闊和松散，缺乏系統性研究。

　　我國對于專利戰略的研究成果還很少，大部分是基于專利戰略的理論研究。而專利戰略在研究領域和研究內容上都具有廣泛性的特點，我國在這方面的研究還需要進一步完善和深入。在專利戰略的重要性研究中，李國強、任桂芬、黃慶等學者對于專利戰略對于企業和國家的重要性進行了較為詳細的研究，認為專利戰略已經成為攻克國際技術壁壘的關鍵。在專利戰略的概念研究上，目前我國對于“專利戰略”的概念并沒有進行統一定義，然而，就目前的研究成果來看，基本涵蓋了“利用專利制度”在“市場競爭”中“獲取和保持優勢地位”的“總體性謀略”等關鍵詞。在專利戰略的特點研究上，我國學者馮曉青(2001)認為專利戰略具有全局性與長遠性、法律性、保密性、非獨立性、地域性、時間性、實用性等特點。

　　2 專利計量與企業專利戰略概述

　　2.1 專利計量概述

　　專利信息計量研究涉及到圖書情報學、管理科學、自然科學、法學、經濟學等多個學科的研究領域，是一個綜合性交叉研究領域。專利計量的研究對象是專利文獻和專利信息，其中，專利信息計量主要是指運用數學統計學方法對專利信息的定量研究，而專利文獻的計量則是對與技術、經濟和法律等極為重要的專利信息相關的文獻的計量，具有其獨特性。總的來說，專利計量的研究內容包括專利數量分析、專利引用分析和專利關聯分析三個關鍵領域。 　　2.2 企業專利戰略概述

　　專利戰略是指企業在競爭激烈、充滿挑戰和威脅的市場環境下，通過利用專利制度提供的法律保護、便利以及專利優勢來維護自身利益，通過獲取專利情報信息，對競爭對手的專利使用情況進行分析，開發適合自身發展的專利技術，開拓和搶占市場，為獲取專利競爭優勢，獲取長遠發展而針對專利開發制定的總體性謀劃。企業要想獲得長遠發展，就需要制定和實施合理有效的專利戰略。企業專利戰略的制定和實施是一項復雜的系統的技術性工程，涉及數據整理、文獻計量、統計分析和專業知識等諸多內容。專利戰略被普遍認為是企業在國內外市場競爭中占據、獲得市場競爭優勢，謀取經濟效益的秘訣之一，是企業生產經營戰略的重要組成部分。另外，在全球化環境中，制定專利戰略也是企業開拓國際市場，獲得可持續發展的必要途徑，是實現技術創新的重要保障，也是增強企業活力和競爭力的有效手段。

　　3 利用專利計量分析來制定企業專利戰略

　　專利戰略種類很多，涉及多學科知識，要合理運用和實施各種戰略需要相當高的技術。企業在制定專利戰略時需要對自身規模、技術水平、資金、管理能力以及競爭對手情況進行綜合考慮，從而研究出適應企業實際情況的專利戰略，而專利戰略制定的前提工作是專利計量分析。

　　3.1 專利計量分析

　　本文對專利計量的分析是基于情報分析的基礎之上的，企業需要對國內外相關專利文獻信息進行檢索和分析，特別需要掌握主要競爭對手的專利申請和擁有情況，并對這些數據進行數理統計和分析，涉及法律、應用情況、有效期限、相關技術以及發展趨勢等方面，畫出統計比較分析曲線，掌握與本企業主導產品和技術相關問題，如專利的數量及分布，技術的先進性，專利的保護區域以及相關的法律狀況，并針對收集到的專利計量數據繪制適用的專利圖表，通過專利計量圖表清楚地發現企業專利申請的機會和成本，優勢和威脅，并在此基礎上，對企業主導產品的專利技術進行分析和預測，對競爭各方勢力范圍的劃分、競爭對手的市場專利戰略意圖、剩余市場、有關技術的空白領域等得出定性和定量的結論。目前很多企業都在運用技術生命周期圖對某一產業或技術領域的現狀和發展趨勢進行分析，判斷技術所處生命周期階段。理論上，專利申請數量多且非常集中，則表示該專利技術的研究方數量多，競爭強度較大;而如果專利申請量呈下降趨勢，則說明該專利技術已經開始普及，如果無法進行創新突破，則不宜進行研發投入。而通過歷年專利申請日的計量分析則能夠發現該技術從興起到發展停滯這一期間的動態。針對技術領域競爭力量的市場分析，通過檢索統計各個國家在該領域申請的專利數，結算比例，分析該領域擁有專利數量最多的國家。

　　3.2 制定專利戰略規劃

　　企業完成專利計量分析后，需要針對企業自身情況制定適合企業的企業專利戰略規劃，其內容涉及專利的創造、運用、保護、管理、人才培養、知識產權文化建設等方面。

　　在專利戰略制定前，首先需要成立知識產權(專利)管理機構。該機構應設立在企業核心管理層內，既可以將信息部門、技術服務部門、法律事務部門融于一體，也可以設立協調上述部門的綜合機構。該機構具體實施企業專利戰略，使專利工作內容滲透進企業管理的各個方面，并能影響到企業在市場競爭中的動機和行為。因此，企業內部需要具備一定的知識產權文化氛圍和意識。

　　在以上前提工作完成后，第二步需要企業針對專利計量結果以及自身實際情況，采取以下專利技術開發策略之一或綜合使用。

　　一是領先型策略。企業要搶在競爭者之前占有技術壟斷權，不斷推出新技術、新產品，保持自身市場競爭優勢。具有資金、技術、設備、人才、管理等優勢，和較強的市場開拓能力，敢冒風險又有能力分散風險的企業可以采取這種策略。

　　二是跟隨型策略。這種策略適合具有一定研發能力，但并不側重發明創造的企業。該策略主要是對自身已有產品和其他企業已采用的新技術加以改進提高，以低成本、高性能、高質量的產品占領市場。

　　三是引進型策略。利用其他企業的專利技術和研究成果為自身服務的一種策略，投入成本低，收效快，風險小。要具體說明如何采取上述策略，比如利用專利文獻和非專利文獻檢索、做專利圖等。

　　第三步是專利申請。在這一步驟中，企業需要結合專利申請和布局的計量結果制定策略，考慮內容包括近幾年各類專利增長率，到達區域(或國內外布局)的效果。然而確定申請種類、申請國以及申請的時機，在專利申請后，需要對答復過程進行監控，包括和專利代理機構的聯絡、監控審查意見書的答復以及有關費用的支付等，及時專利得到成功授權，也要對授予的專利進行運用和保護等。

　　第四步是專利權的運營，運營方式主要包括專利技術許可、技術入股和對外合作、專利權抵押或擔保、兼并重組以及籌資上市等。

　　主要參考文獻

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　　[2]Pavitt K. Patent Statistics as Indicators of Innovative Activities： Possibilities and Problems[J].Scientometrics，1985(1/2).

　　[3]Narin F. Patents Bibliometrics[J].Scientometrics，1994(1).

　　[4]賈春娟，工續棍，劉則淵，等.專利計量研究國際前沿的計量分析[J].科學學研究，2008(2).

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　　[7]任桂芬.要重視運用專利戰略[J].經濟論壇，2002(20).