摘要：所謂“海洋文學”，指以海洋作為敘述或故事發生的主要場景或者背景，以大海、水手、艦船、島嶼等要素作為小說的主要元素，以水手作為敘事的主要角色，以航海敘事、海洋歷險、海上探險、船難等為題材或根據海上的體驗寫成的生動展現了大海與人類、人類與自然、人類與社會的復雜關系和審美意蘊的文學作品。從文學屬性上來講，雖然海洋文學與其他文學類型有一定的交疊，但海洋文學作品有其自身的美學特征和審美意蘊。海洋文學作品的基本要素包括大海、水手、船只、島嶼;這幾個要素相互關聯，互相作用;它們之間的關系也呈現一種動態的變化過程，這一變化過程形成了海洋文學作品的藝術張力，進而也生成了作品的意蘊和價值。因此對這幾大要素之間關系的解讀和闡釋就構成海洋文學作品批評和賞析的主要任務和核心內容。不過，海洋文學的特性正如海洋的固有屬性“開放性、包容性、神秘性、擴張性”一樣，同樣具有開放性和包容性，因此海洋文學的概念與認知也必將是多維度的。

　　關鍵詞：海洋文學;概念;美學特征

　　古今中外的作家創作了數量眾多、蜚聲四海的海洋文學作品，譬如中國先秦文學古跡《山海經》，古希臘神話《奧德賽》，英國文學經典《金銀島》《暴風雨》，美國文學瑰寶《領航人》《白鯨》《老人與海》，冰島史詩《埃達》等。盡管中外的海洋文學作品數量豐富，但海洋文學作為一種特殊的文學類型卻尚未得到學術界應有的重視，不僅如此，在現有的關于海洋文學的學術討論之中，尚存在對海洋文學的概念界定、海洋文學研究范式的不同的、甚至模糊的理解和認知，這對于海洋文學研究向縱深開展造成一定的障礙。有鑒于此，本文在梳理英美海洋文學研究現狀的同時，對學界關于海洋文學的概念做一個歷史性回顧，并在此基礎上嘗試就“海洋文學”的概念提出一孔之見，以便為學界關于此問題的進一步討論和交流提供一個契機。

　　推薦期刊：《外國文學動態》(雙月刊)創刊于1955年，是由外國文學研究所譯林出版社主辦的文學刊物。榮獲中文核心期刊(2000)《外國文學動態》集信息性、資料性、學術性為一體，介紹外國文學現狀及新流派，報道有關動態。

　　一、英美“海洋文學”研究現狀①

　　盡管英美兩國的海洋文學作品數量豐碩，但學界對海洋文學作為一種特殊的文學文類的關注，卻只是 20 世紀 40 年代以來才發生的事情。1943 年，美國海軍學院教授查爾斯·李維斯(Charles Lewis)編著并由美國海軍學院出版的首部西方海洋文學作品選集《海洋文學作品集》(Books of the Sea)問世。此書以比較文學的宏觀視野對歐美的海洋小說、海洋詩歌、海洋戲劇以及水手、艦船歷史等做了一個較為寬泛的介紹，是西方較早研究海洋文學的選集。[1] 此后，各種海洋文學作品集陸續問世，例如 1992 年由牛津大學出版社出版、喬納森·拉班(Jonathan Raban)編著的《牛津海洋文學選集》(The Oxford Book of the Sea)，之后牛津大學又于 1994 年出版了由托尼·坦納(Tony Tanner)編著的《牛津海洋小說選集》(Oxford Book of Sea Stories)，這兩部選集是較早的關于英美海洋文學選讀方面的權威著作。《牛津海洋文學選集》按時間順序收錄從盎格魯—撒克遜的海洋詩歌到當代海洋文學的重要作品，入選作家包括 S. E.莫里森、詹姆斯·博斯韋爾、查爾斯·狄更斯、查爾斯·達爾文、約翰·巴斯、弗吉尼亞·伍爾夫、詹姆斯·喬伊斯、艾米莉·迪金森、雷切爾·卡森等;[2]《牛津海洋小說選集》則收錄了包括杰克·倫敦、魯迪亞特·吉普林、斯蒂芬·克萊恩、C.S.福斯特、歐內斯特·海明威以及約瑟夫·康拉德等經典作家的 27 個海洋故事。此外，還有威廉·福克納、斯科特·菲茨杰拉德、E.M.福斯特以及愛倫·坡等作家的不為人熟知的海洋文學作品也入選其中。[3]

　　此后，兩部美國海洋文學史著作出版。由斯普林格(Haskell Springer)等學者編著的《美國海洋文學史》(America and the Sea: A Literary History, 1995)是美國第一部研究海洋與美國文學史關系的著作，此書不僅考察大西洋、太平洋與墨西哥灣在美國文學中存在，還考察了湖泊在美國文學中的存在;著作不僅討論主流白人作家的海洋書寫，同時也研討婦女、黑人和土著的海洋文學作品的價值和意義。[4] 由皮特·尼爾(Peter Neil)編著的《美國海洋文學選集》(American Sea Writing ： A Literary Anthology, 2000)則收錄了從殖民時期以來到現當代的美國海洋文學作品，入選的作家包括威廉·布拉德福特、約翰·盧迪亞特、大衛·波特、華盛頓·歐文、詹姆斯·庫柏、拉爾夫·愛默生、愛倫·坡、理查德·達那、亨利·梭羅、赫爾曼·麥爾維爾、馬克·吐溫、歐內斯特·海明威、杰克·倫敦、尤金·奧尼爾、皮特·馬蒂森、約翰·邁克菲等。[5]

　　麥克拉奇(Joseph McClatchy)編著的《海洋詩集》(Poems of the Sea, 2001)是第一部歐美海洋詩集，作品記錄了長久以來人類對海洋的恐懼、夢想和渴望。入選作品的跨度從古典時期的史詩到現當代歐美主流詩歌作品，入選詩人包括荷馬、彌爾頓、莎士比亞、丁尼生、柯勒律治、愛倫·坡、梅斯菲爾德、普拉斯到梅爾溫等，入選的詩歌形式豐富多樣，包括十四行詩、民謠、贊美詩等。[6] 這些詩歌揭示了海洋的不安定性、包容性、隱喻性以及神秘性等特質。特斯戴爾(Diana Tesdell)編寫的《海洋小說集》(Stories of the Sea, 2010)收錄過去二百年來最具影響的海洋小說，其作者既有約瑟夫·康拉德、魯迪亞德·吉普林、史蒂芬·克萊恩、羅伯特·史蒂文斯、杰克·倫敦和歐內斯特·海明威等經典作家，也有伊薩克·迪內森(Isak Dinesen)、帕特麗 亞·海史密 斯(Patricia Highsmith)和 J·G·巴拉德(J. G. Ballard)等新銳作家。[7] 上述海洋文學作品選集涵蓋的內容非常廣泛，題材也相當豐富，為進一步研究海洋與文學、文化的關系提供非常豐富的文本素材，然而遺憾的是，盡管上述作品的體量非常大，但其中鮮見探討海洋文學概念的相關內容。

　　除了上述代表性的海洋文學作品選集之外，近年也產生了許多關于海洋文學與文化研究方面的代表性論著，例如：約翰·帕克(John Peck)撰寫的《1719-1917 年間的英美小說中的水手與大海》(Sailors and the Sea in British and American Fictions 1719-1917)討論從笛福到康拉德時代的海洋小說的文化意義。全書由九章組成，內容包括簡·奧斯丁筆下的水手、馬里亞特筆下的海軍軍官、狄更斯筆下的大海、維多利亞中期的海洋小說、康拉德的海洋小說書寫以及美國海洋小說家庫柏、麥爾維爾等作家的海洋書寫，作者認為海洋文化因素是英美文學中一個“顯性”的、“彌漫性”的存在;[8]5 克萊恩(Bernhard Klein)編著的《海洋小說批評：英國文學與文化中的海洋》(Fictions of the Sea：Critical Perspectives on the Ocean in British Literature and Culture)收錄了從現代早期到當代英國文學和歷史中有關海洋的文化意義的十二篇原創性論文，這些論文從跨學科的視域闡釋了文化想象中的海洋與英國社會、政治、歷史之間的隱喻性關聯，分析了海洋對英國文化特征形成的影響;[9] 愛德華(Philip Edwards)撰寫的《18 世紀英國航海敘事》(The Story of the Voyage: Sea-narratives in Eighteen-century England)以英國海洋帝國的擴張為背景，分析了威廉·丹皮爾的航海經歷、庫克船長和布萊船長的航海敘事以及奴隸貿易、乘客敘事和水手自傳等內容。此書從航海敘事的視角，揭示了 18 世紀英帝國的海外殖民與擴張過程中少為人知的一面，是第一部全面研究 18 世紀英國海洋敘事的重要著作;[10] 湯姆·克萊頓(Tom Clayton)編著的《莎士比亞與地中海》(Shakespeare and the Mediterranean, 2004)收錄了世界莎士比亞研究會關于莎士比亞與地中海之間的淵源的最新研究與思考，開拓了莎士比亞研究中的海洋視閾，是莎士比亞研究中的新的學術增長點;[11] 麥金桑(Gesa Mackenthun)撰寫的《美國文學中的黑色大西洋小說》(Fictions of the Black Atlantic in American Foundational Literature, 2004)將種族和奴隸制置于跨大西洋敘事的空間框架內進行研究，拓寬了研究范圍，是研究美國早期文學與海洋關系的重要成果;[12] 海絲特·布盧姆(Hester Blum)的專著《桅頂上的風景：內戰前美國的海洋想象與海洋敘事》(The View from the Masthead: Antebellum American Maritime Imagination and Sea narratives, 2008)是一本探討水手對美國文學與文化獨特貢獻的著作。本書作者赫斯特·布魯姆是美國 19 世紀研究會主席，她研究了第一人稱敘述的水手故事，內容涵蓋從不知名的海盜故事到赫爾曼·麥爾維爾、詹姆斯·庫柏、愛倫·坡和理查德·達納等著名作家的作品;布魯姆分析了北非海盜囚禁敘述、海軍回憶錄、麥爾維爾筆下的海洋景觀等，認為水手的文化程度、閱讀范圍與見識超越了普通勞動階層的水平，由水手敘述表達出的自我認知和價值訴求對美國文學和歷史研究具有重要的意義。[13]4-5 作為一部重要的海洋文學研究專著，瑪格麗特·科恩(Margaret Cohen)的專著《小說與大海》(The Novel and the Sea, 2010)挑戰了小說根植于陸地經驗的普遍觀念。作者從船的甲板和海洋魅力的觀察角度出發，輔以現代文化的想象，考察了近兩個世紀以來海洋小說發展的歷史;傳統的英、法、美等國的小說歷史均是從陸地的角度出發書寫的，而科恩將小說放在海外探險和海上活動中加以考察，形成了以跨大西洋冒險經歷為主線的小說史;[14] 山城(Shin Yamashiro)撰寫的專著《美國海洋文學》(American Sea Literature： Seascapes, Beach Narratives, and Underwater Explorations)探討了美國海洋活動及其在文學與文化中的表征。作者將“陸地”和“海洋” 作為概念區分開來，并在此基礎上進一步將海洋文學分為三類：海上的文學、海邊的文學和海底的文學。該書既討論經典作品，也討論關于深海探索等內容，揭示了海洋文學對美國歷史的獨特影響。[15] 門茨(Steve Mentz)的《大海與 19 世紀英美文學文化》(The Sea and Nineteenth-century Anglophone Literary Culture, 2017)收錄文學專家學者撰寫的關于英美國文學的十篇論文探討了全球探索和殖民統一時期大西洋兩岸的作家、讀者和思想家對海洋的不同理解。論文聚焦三個棱鏡來展示海洋對 19 世紀英語文化和文學形態的重要性：“濕潤的全球化”“鹽美學”和“藍色生態批評”。[16] 上述代表性論著為研究海洋同英美文學與文化之間的關系提供了新的視閾，觀察角度也多元化，因此可列入海洋文學與文化研究中的重要參考書目。然而，上述著述只是簡單梳理了海洋與英美國文學和文化歷史的淵源關系，既沒有對海洋文學的概念做深入的探討，也沒有對海洋文學的學理內涵、研究范式等方面做詳細的闡釋。由此可見，盡管西方海洋文學的研究已經開展多年，但學者并未就海洋文學的學理問題展開學術探索與爭鳴，對海洋文學的研究范式也沒有過多的論述，對于什么是海洋文學?海洋文學研究的范式是什么?海洋文學的研究議題和關注的核心內容是什么?目前西方學界在這些學術問題上尚未形成共識，這為進一步研究海洋文學提供了契機。

　　二、“海洋文學”概念界定

　　與英美的海洋文學研究語境略為不同的是，中國的海洋文學研究從一開始就聚焦于 “海洋文學”的學理問題上，學者紛紛就海洋文學所涉及的理論以及研究范式、海洋文學的定義等宏觀問題展開熱烈的學術討論，體現出中國學者在這一問題上的理論自覺性。就目前筆者所掌握的文獻資料來看，1975 年中國臺灣地區的學者朱學恕在其作為創刊人和發行人的《大海洋》詩刊上發表的“開拓海洋文學的新境界”創刊詞，是中國最早提出“海洋文學” 這一概念。[17]63 在創刊詞中，朱學恕從文學審美的層面提出了海洋文學的四大美學特征： “情感的海洋”“思想的海洋”“禪理的海洋” 和“體驗的海洋”;[18]92 另外，學者龍夫、楊中舉、段漢武等人分別從不同角度和層面對海洋文學做了具有代表性的定義。龍夫在《回歸大海的傾訴：日本學者論海洋文學的發展》一文中對海洋文學作了兩種定義，其一，“所謂海洋文學，通常是指以海洋為題材或根據在海上的體驗寫成的文學作品。”其二，“真正意義上的海洋文學是，主題與海洋具有的特質密切相關，并受海洋的特性支撐的文學作品”;[19]22 楊中舉在“《從自然主義到象征主義和生態主義——美國海洋文學述略》”一文中也對海洋文學的定義做了界定：什么是海洋文學?我認為，那種滲透著海洋精神, 或體現著作家明顯的海洋意識, 或以海或海的精神為描寫或歌詠對象, 或描寫的生活以海為明顯背景, 或與海聯系在一起并賦予人或物以海洋氣息的文學作品都可以列人海洋文學的范疇。[20]195

　　段漢武在“《暴風雨》后的沉思：海洋文學概念探究”一文中不僅對上述兩位學者的海洋文學概念進行了批判性辨析，并在以上界定的基礎上，對海洋文學的概念做了進一步的拓展，認為“以海洋為背景或以海洋為敘述對象或直接描述航海行為以及通過描寫海島生活來反映海洋、人類自身以及人類與海洋關系的文學作品，就是海洋文學”。[21]19 此外，張陟 “‘海洋文學’的類型學困境及出路”一文也試圖闡釋海洋文學作為一種文學類型的合理理據。[22] 上述學者從不同層面和角度出發，就 “海洋文學”的定義和內涵做了各種界定和論述，掀起了國內海洋文學研究的一波浪潮。這些關于“海洋文學”概念的界定其出發點和導向有所不同，有的側重于海洋文學的美學表征，例如朱學恕的界定;有的以作品的主題或者寫作題材為批評導向，例如龍夫的界定;有的偏重于作品的精神價值和精神啟迪為導向，例如楊中舉的定義。雖然對“海洋文學”概念的各種界定為進一步研究海洋文學做了鋪墊，但是這些關于“海洋文學”的定義，顯得比較籠統，不夠準確和全面，用段漢武的話來說，問題比較多，“存在同義反復、晦澀難懂、意義不定的多重誤區”。[21]15