【摘 要】 文章闡述了外部性概念，分析了赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及正外部性表現(xiàn)，介紹了核桃產(chǎn)業(yè)外部性內(nèi)部化的理論，探討赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)外部性內(nèi)部化的途徑：核桃產(chǎn)業(yè)相關(guān)主體完善內(nèi)部經(jīng)營管理;政府或相關(guān)部門給予農(nóng)戶一定的補(bǔ)貼;政府制定政策對核桃種植主體以及保護(hù)者進(jìn)行扶持;提供核桃企業(yè)及專業(yè)合作社等產(chǎn)業(yè)組織投融資扶持政策;政府監(jiān)督合作社發(fā)揮協(xié)調(diào)功能，降低相關(guān)主體的契約風(fēng)險。

　　【關(guān)鍵詞】 農(nóng)業(yè)工程論文發(fā)表,核桃產(chǎn)業(yè),外部性,內(nèi)部化

　　一、背景

　　2007年，赫章縣啟動了“三個百萬工程”，打造特色產(chǎn)業(yè)示范帶。2009年以來，全縣整合資金近2億元投入核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展，核桃種植遍布全縣27個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，成為遠(yuǎn)近聞名的“中國核桃之鄉(xiāng)”，在實現(xiàn)“農(nóng)產(chǎn)富縣”的發(fā)展過程中，核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了一些外部性，由于赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)正外部性表現(xiàn)比較明顯，本文所指的外部性均是正外部性。如果沒有外部性內(nèi)部化的有效措施，謀利動機(jī)會促使正外部性活動減少，為此，對付外部性的法律、規(guī)章制度或公共政策應(yīng)該按照一定的要求設(shè)計以鼓勵人們從事那些具有正外部性的活動。

　　二、赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)的外部性表現(xiàn)

　　1、核桃產(chǎn)業(yè)的外部性概念

　　外部性是指行為主體的行為活動施加于他人(社會)的、沒有給予補(bǔ)償?shù)暮臀唇?jīng)許可的損害或者利益。[1]施加的是利益則為正外部性，相反如果所施加的是損害則為負(fù)外部性。核桃產(chǎn)業(yè)的正外部性是指核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展行為過程給社會帶來福利，且核桃產(chǎn)業(yè)相關(guān)主體的私人邊際收益小于社會邊際收益。核桃產(chǎn)業(yè)正外部性產(chǎn)生的主體就是核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展所涉及的種植主體、管護(hù)者、技術(shù)服務(wù)者、合作社、核桃系列企業(yè)等。如“圖表1”所示，在產(chǎn)生正外部性的情況下，社會邊際收益曲線位于私人邊際收益曲線上方，Δs的面積是核桃產(chǎn)業(yè)正外部性所帶來的社會福利。

　　圖表1

　　2、赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)外部性表現(xiàn)

　　(1)核桃產(chǎn)業(yè)的生態(tài)效益功能。核桃產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在促進(jìn)赫章縣農(nóng)村經(jīng)濟(jì)收入增加、農(nóng)民生活水平提高的同時發(fā)揮其生態(tài)效益功能，有利于地域能源和資源的有效利用及保護(hù)生態(tài)鏈循環(huán)等。從空間上看，受益于赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)建設(shè)生態(tài)效益的不僅僅是赫章縣當(dāng)?shù)兀�還包括鄰近地區(qū)及下游水域地區(qū)，核桃種植所帶來生態(tài)效益的正外部性會在一定程度上轄區(qū)間外溢，使得臨近地區(qū)在不承擔(dān)任何成本的情況下享受新鮮空氣，赫章河流的下游地區(qū)水質(zhì)得到改善，從而臨近地區(qū)政及赫章河流下游的各地區(qū)的社會福利得到優(yōu)化。

　　(2)核桃產(chǎn)業(yè)的林業(yè)政策導(dǎo)向功能。核桃產(chǎn)業(yè)除了能產(chǎn)生生態(tài)效益功能外，還對林業(yè)政策導(dǎo)向產(chǎn)生影響，赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為赫章縣林業(yè)發(fā)展的一個分項，其發(fā)展口號 “開發(fā)扶貧，生態(tài)建設(shè)”的成效對于整個畢節(jié)市林業(yè)發(fā)展和行業(yè)經(jīng)濟(jì)的受重視程度影響甚大。對核桃產(chǎn)業(yè)的規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化的形成起到很大的導(dǎo)向作用，使得各相關(guān)部門能根據(jù)市場需求引導(dǎo)整個林產(chǎn)行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，對林業(yè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化也起到導(dǎo)向作用。

　　(3)核桃產(chǎn)業(yè)的社會保障功能。核桃不同的部分的價值給社會各個不同群體帶來效益。核桃的果實、殼、青皮、枝葉、樹皮等均有廣泛的使用價值。因此，赫章縣大規(guī)模發(fā)展核桃產(chǎn)業(yè)為社會帶來了各種所需。

　　(4)核桃產(chǎn)業(yè)的區(qū)域品牌推廣功能。赫章核桃是赫章的優(yōu)勢產(chǎn)品，赫章縣“中國核桃之鄉(xiāng)”、“奧運(yùn)推薦果品”、“全國核桃林業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)”品牌等方面的推廣，間接地提高赫章的區(qū)域產(chǎn)品品牌地位，也直接地使得核桃營銷體系和信息平臺的研發(fā)得到積極的推廣和構(gòu)建，從而為整個地區(qū)各行業(yè)的發(fā)展帶來好處。

　　(5)核桃產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化功能。首先，發(fā)展核桃產(chǎn)業(yè)包含了核桃生產(chǎn)企業(yè)、加工企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時間接地促進(jìn)更多經(jīng)銷商及物流公司的發(fā)展，促進(jìn)了第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其次，核桃關(guān)聯(lián)企業(yè)及經(jīng)銷商的投資與發(fā)展會帶動其他行業(yè)的巨大發(fā)展，因此，赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)的發(fā)展加強(qiáng)了第一產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)功能的同時還帶動第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使赫章縣產(chǎn)業(yè)化得到改善。

　　(6)核桃產(chǎn)業(yè)的社會穩(wěn)定與發(fā)展功能。核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展直接地影響生產(chǎn)基地、加工企業(yè)、經(jīng)銷商、物流公司的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時促進(jìn)其他行業(yè)的發(fā)展，這些發(fā)展不僅提高了直接利益群體的收益，而且還對赫章縣勞動力就業(yè)提供了系列平臺，目前赫章縣僅核桃種植業(yè)一項就可以吸引農(nóng)村剩余勞動力5000人，加之核桃加工、銷售等項目就更加促進(jìn)社會剩余勞動力的就業(yè)，促進(jìn)社會穩(wěn)定與發(fā)展。

　　三、赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)外部性內(nèi)部化途徑

　　1、外部性內(nèi)部化的基本思路

　　外部性內(nèi)部化，是指采用制度安排的形式規(guī)范經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動所產(chǎn)生的社會收益或者社會成本，使私人收益與社會收益之間的差距(私人成本與社會成本之間的差距)縮小，是非貨幣外部性轉(zhuǎn)為貨幣外部性，以一定的程度強(qiáng)制實現(xiàn)貨幣轉(zhuǎn)讓。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對外部性內(nèi)部化途徑的探究主要依據(jù)庇古和科斯的理論。一般將外部性內(nèi)部化的措施劃分為：第一，私人解決辦法包括慈善行為、道德規(guī)范和出于各種私人利益的內(nèi)部化過程，利益雙方通過談判簽訂合約;第二，包括管制、庇古稅收或者補(bǔ)貼在內(nèi)的公共政策。就正外部性的內(nèi)部化而言，對產(chǎn)生正外部性的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行補(bǔ)貼可以激勵經(jīng)濟(jì)活動主體繼續(xù)投入產(chǎn)出。[2]

　　2、核桃產(chǎn)業(yè)外部性內(nèi)部化的理論

　　在外部性內(nèi)部化治理研究方面，主要有庇古方案和科斯的產(chǎn)權(quán)理論。庇古方案主要涉及稅收與補(bǔ)貼對縮小私人成本與社會成本(私人收益與社會收益)之間差距的作用;科斯定理則是在探討產(chǎn)權(quán)對于資源優(yōu)化配置方面的重要作用。此處解決赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)外部性主要是運(yùn)用傳統(tǒng)的外部性內(nèi)部化方法即庇古方案，使經(jīng)濟(jì)活動主體產(chǎn)生的外部效益得到某種形式(補(bǔ)貼、自愿協(xié)商、管制、收購實現(xiàn)一體化)的補(bǔ)償。因此，需要在運(yùn)用各種制度、政策安排的基礎(chǔ)上恰當(dāng)處理各相關(guān)利益者之間的成本與收益關(guān)系。從赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)外部性的表現(xiàn)來看，其外部性內(nèi)部化包括核桃產(chǎn)業(yè)所涉及的核桃種植主體、核桃生產(chǎn)基地、核桃技術(shù)與管護(hù)部門、專業(yè)合作社、核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展部門、核桃專業(yè)合作協(xié)會、企業(yè)等各相關(guān)主體的內(nèi)部運(yùn)作方式以及政府相關(guān)部門與各主體之間的關(guān)系處理運(yùn)作方式。因此，首先可以從核桃產(chǎn)業(yè)主體經(jīng)營運(yùn)作方式方面進(jìn)行改善，使其自身利益得到提高;其次，政府或相關(guān)財政部門可以通過政策的制定與實施，支持與補(bǔ)償核桃產(chǎn)業(yè)主體，使外部效應(yīng)得到補(bǔ)償，主體生產(chǎn)經(jīng)營積極性的提高，核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展得以促進(jìn)。 　　3、核桃產(chǎn)業(yè)外部性內(nèi)部化途徑

　　(1)核桃產(chǎn)業(yè)相關(guān)主體完善內(nèi)部經(jīng)營管理。對于核桃產(chǎn)業(yè)種植、加工、管護(hù)、銷售等各個環(huán)節(jié)所涉及的經(jīng)濟(jì)活動主體而言，要努力完善各自的生產(chǎn)經(jīng)營管理，實現(xiàn)利益最大化。①各經(jīng)濟(jì)主體要以核桃系列產(chǎn)品的市場需求為導(dǎo)向進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營計劃。核桃系列商品實現(xiàn)其價值的前提是有足夠的市場需求量。②各經(jīng)濟(jì)主體要以核桃產(chǎn)業(yè)一體化的利益為主要驅(qū)動力量進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的分配機(jī)制是利益一體化的一大特點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體以一體化的利益為經(jīng)營驅(qū)動力量可以使整個行業(yè)的系列產(chǎn)品的社會平均利潤增加，從而強(qiáng)化各主體在市場中的地位。③經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)營體系完善。種植主體通過建立良種繁育機(jī)制促進(jìn)核桃產(chǎn)品的優(yōu)化生產(chǎn)，形成標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)模化的生產(chǎn)經(jīng)營體系;核桃專業(yè)協(xié)會、合作社等中間組織提供必要的科學(xué)術(shù)服務(wù)與管理支持體系;生產(chǎn)加工主體在此基礎(chǔ)上建立赫章核桃產(chǎn)品品牌體系;合作社、企業(yè)建立市場營銷以及合作體系，完善價格機(jī)制體系。

　　(2)政府或相關(guān)部門給予農(nóng)戶一定的補(bǔ)貼。核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展占用大量的農(nóng)用土地，核桃具有生產(chǎn)周期性長，資金投入時間長、占用資金較多的特點(diǎn)，在種植核桃的過程中，核桃成熟之前農(nóng)地收入相當(dāng)少。赫章縣核桃種植實施是以承包經(jīng)營、代種代管、聯(lián)合經(jīng)營的方式，其中代種代管是指三年內(nèi)實施主體代農(nóng)戶種植、嫁接、撫育和管理核桃基地，三年后實施主體將全部核桃基地轉(zhuǎn)移給農(nóng)戶，也就是說，在核桃未掛果或初掛果時期，代種代管所涉及的農(nóng)戶收入無法得到保障，盡管農(nóng)民可以在不影響核桃生長的情況下套種一部分農(nóng)作物，但是這部分收入是極少的。因此必須采取相應(yīng)的措施，給予這部分農(nóng)戶一定的補(bǔ)貼，使其在取得核桃收入之前得到保障，通過降低成本鼓勵其發(fā)展核桃種植，這樣種植戶才會有更大的積極性發(fā)展核桃產(chǎn)業(yè)，同時使社會福利得到一定程度的協(xié)調(diào)。

　　(3)政府制定政策對核桃種植主體以及保護(hù)者進(jìn)行扶持。赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)實施主體也即是承包經(jīng)營、代種代管、聯(lián)合經(jīng)營主體，包括核桃專業(yè)合作社、核桃專業(yè)協(xié)會、企業(yè)、核桃種植大戶、種植能人、核桃輔導(dǎo)員、村組干部、技術(shù)人員等。對于核桃種植主體以及相關(guān)保護(hù)者所提供的扶持政策可以進(jìn)行直接資金扶持政策，使這部分生產(chǎn)經(jīng)營主體的生產(chǎn)成本盡量降低，鼓勵其參與核桃生產(chǎn)經(jīng)營活動的積極性。

　　(4)提供核桃企業(yè)及專業(yè)合作社等產(chǎn)業(yè)組織投融資扶持政策。核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前期投資相當(dāng)大，而且對于固定性資產(chǎn)的投資專用性比較強(qiáng)，轉(zhuǎn)移程度小，加上核桃生產(chǎn)前期投資期較長，在一定程度上形成沉沒成本，對這類企業(yè)而言，造成了巨大的資金融通壓力以及經(jīng)營風(fēng)險。發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用顯得尤為重要。①信貸支持政策;②稅收扶持政策;③財政扶持政策。

　　(5)政府監(jiān)督合作社發(fā)揮協(xié)調(diào)功能，降低相關(guān)主體的契約風(fēng)險。核桃生產(chǎn)銷售必然涉及到收購協(xié)議或合同，由于核桃作為商品每個年度的供需變化不同，協(xié)議或合同約定的價格或數(shù)量并不一定就是核桃種植戶當(dāng)年所愿意提供的，或者收購商不愿意接受，因此如果沒有相應(yīng)的制約，合同一方就會在利益動機(jī)的驅(qū)動下違約，影響協(xié)議或合同的執(zhí)行。所以，政府要制定價格保護(hù)政策，通過價格保護(hù)政策提高特色農(nóng)產(chǎn)品的收購與售賣價格，從而給農(nóng)戶一定的穩(wěn)定生產(chǎn)預(yù)期，鼓勵其積極從事于核桃產(chǎn)品的生產(chǎn)。

　　四、總結(jié)

　　核桃產(chǎn)業(yè)外部性表現(xiàn)包括正外部性和負(fù)外部性，解決外部性的相關(guān)理論主要有庇古的政府干預(yù)理論、科斯的私有產(chǎn)權(quán)理論。赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)外部性主要表現(xiàn)為正外部性，因此本文主要是關(guān)于正外部性內(nèi)部化的途徑的探索，解決核桃產(chǎn)業(yè)外部性問題的目的是實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，文章中用于解決赫章核桃產(chǎn)業(yè)外部性內(nèi)部化的理論主要是庇古的政府干預(yù)理論：補(bǔ)貼與扶持政策、自愿協(xié)商、相關(guān)政策規(guī)則、核桃產(chǎn)業(yè)實施主體的責(zé)任明確等。政府扶持政策對促進(jìn)核桃產(chǎn)業(yè)生態(tài)效益的穩(wěn)定以及核桃產(chǎn)業(yè)基地農(nóng)地質(zhì)量維護(hù)的穩(wěn)定發(fā)揮起著基礎(chǔ)性作用。

　　【注 釋】

　　[1][2] 王庸君.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].高等教育出版社，2007.82-85.

　　【參考文獻(xiàn)】

　　[1] 郭愛平.陵川縣核桃產(chǎn)業(yè)開發(fā)存在問題及對策[J].林業(yè)產(chǎn)業(yè)，2010.02.11-12.

　　[2] 黃敬寶.外部性理論的演進(jìn)及其啟示[J].經(jīng)濟(jì)理論問題，2006.07.43-45.

　　[3] 數(shù)據(jù)來源：金黔在線-貴州都市報：2013.09.02.11.39.

　　[4] 數(shù)據(jù)來源：《赫章縣核桃產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2009-2015)》.

　　[5] 數(shù)據(jù)來源：赫章縣人民政府網(wǎng)：2014.02.17.