【摘要】：通過(guò)索賠實(shí)例對(duì)索賠的方法、步驟、處理原則及工程項(xiàng)目索賠存在的主要問(wèn)題解析說(shuō)明工程項(xiàng)目索賠的健康發(fā)展，對(duì)于培育和發(fā)展建筑市場(chǎng)、促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展、提高經(jīng)濟(jì)效益將發(fā)揮非常重要的作用。
　　關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目索賠管理
　　工程項(xiàng)目索賠是指當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成，實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予經(jīng)濟(jì)和時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊�求。索賠的性質(zhì)屬于補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。
　　一、工程項(xiàng)目的索賠現(xiàn)狀
　　當(dāng)前，建筑市場(chǎng)走向更加開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并逐漸與國(guó)際接軌。建筑產(chǎn)品價(jià)格的確定方式從傳統(tǒng)的預(yù)算價(jià)格轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤瑑r(jià)加索賠款的方式。工程索賠成為維護(hù)合同雙方合法利益的根本性管理措施。但在工程實(shí)踐中，發(fā)包方與承包方地位的不對(duì)等及索賠目的的不同，形成發(fā)包人不讓索賠，承包人不敢索賠和不懂索賠，監(jiān)理工程師不會(huì)處理索賠的現(xiàn)象普遍存在。
　　（一）施工企業(yè)在實(shí)際項(xiàng)目索賠管理過(guò)程中的不足：
　　1．對(duì)索賠的概念存在模糊甚至錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)
　　索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，不是一種懲罰。索賠損失的結(jié)果與被索賠的行為不一定存在法律上的因果關(guān)系。但是，有些人對(duì)索賠的概念認(rèn)識(shí)不夠，而采取違背常規(guī)的手段，以致?lián)p失更大。
　　2．對(duì)索賠的實(shí)現(xiàn)和索賠證據(jù)管理不充足
　　國(guó)際上通用的FIDIC合同條件對(duì)于索賠時(shí)限有明確的規(guī)定，在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，必須發(fā)出索賠要求，否則就喪失了索賠的機(jī)會(huì)。同時(shí)要求索賠事由必須有證據(jù)支持，證據(jù)必須真實(shí)、全面和及時(shí)。。
　　3．索賠專門(mén)人才缺乏
　　我國(guó)現(xiàn)有項(xiàng)目管理人員缺乏法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)。工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門(mén)科學(xué)，也是一門(mén)藝術(shù)。參與索賠管理的工作人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還需要具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易、公共關(guān)系等多方面的知識(shí)。4．索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例貧乏
　　索賠管理雖然在我國(guó)經(jīng)歷了20幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少事件，但其經(jīng)驗(yàn)仍處于探索時(shí)期，其研究也處于一般引進(jìn)或理論研究階段。
　　5．“人情扭結(jié)”較嚴(yán)重
　　在建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里，承包商為了今后能在未來(lái)工程中占有一席之地或避免一些麻煩，對(duì)業(yè)主拖欠工程款、各種變更指令都照單全收，很少拿起法律的武器來(lái)贏得自己的利益。而業(yè)主對(duì)于承包商拖延工期的行為，也很少提出索賠。
　　6．索賠意識(shí)薄弱
　　索賠時(shí)法律賦予正確履行合同的一方免受意外損失的權(quán)利，索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己免受損失、增加利潤(rùn)、提高效益的重要手段。而我國(guó)建筑市場(chǎng)受傳統(tǒng)思想和法律體制的影響，索賠發(fā)生率很低。
　　二、工程項(xiàng)目索賠管理理論
　　（一）工程項(xiàng)目索賠管理任務(wù)
　　在工程項(xiàng)目管理中，索賠管理的任務(wù)是索賠和反索賠。二者是矛和盾的關(guān)系，故索賠管理的任務(wù)是預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)，在合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，處理索賠事件，解決索賠爭(zhēng)議；反駁對(duì)方不合理的索賠要求，防止對(duì)方提出索賠。
　　（二）施工索賠四種補(bǔ)償理論：
　　1、業(yè)主違約理論。即業(yè)主或其代理人違約引起的損失，承包商有權(quán)要求進(jìn)行索賠或補(bǔ)償。通常稱之為“違約索賠”。
　　2、合同變更理論。即根據(jù)合同條款之規(guī)定，承包商有權(quán)為合同變更或追加工作量取得費(fèi)用補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期。通常稱之為“變更索賠”。
　　3、不可抗力理論。即發(fā)生地震、戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、核裝置的泄露、暴亂、地質(zhì)災(zāi)害等情況后業(yè)主對(duì)承包商損失的補(bǔ)償。稱之為“不可抗力索賠”。
　　4、道義補(bǔ)助理論。即因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包商低價(jià)中標(biāo)，在施工中處于欲干無(wú)法，欲退則雙方損失更大時(shí)業(yè)主采取對(duì)承包商予以適當(dāng)?shù)难a(bǔ)助性賠償。稱之為“道義索賠”。
　　（三）索賠的法律依據(jù)
　　索賠依據(jù)之一：《中華人民共和國(guó)合同法》
　　對(duì)違約導(dǎo)致的索賠責(zé)任作了很詳細(xì)的規(guī)定，
　　索賠依據(jù)之二：《工程合同》和“國(guó)際慣例”
　　所謂《工程合同》是指以我國(guó)頒布的法定合同（也稱格式合同條款）為母本而簽訂的《工程施工合同》，合同中對(duì)工程的施工索賠都有專門(mén)專項(xiàng)的條款和要求。所謂“國(guó)際慣例”是指海外工程項(xiàng)目和國(guó)內(nèi)的外資工程項(xiàng)目中使用的如“FIDIC合同條款”或“JCT合同條款”等國(guó)際上通用的合同條款。
　　（四）工程項(xiàng)目施工索賠成立的條件
　　1．與合同相對(duì)照，事件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失；
　　2．造成費(fèi)用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；
　　3．施工單位按合同規(guī)定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。
　　（五）工程項(xiàng)目費(fèi)用索賠處理原則
　　承包商在提交索賠報(bào)告時(shí)，常常將索賠費(fèi)用夸大數(shù)倍，把索賠原因與無(wú)關(guān)因素聯(lián)系在一起，有時(shí)甚至曲解合同協(xié)議條款含義以證明其具有索賠權(quán)利。從國(guó)際上幾種常用的土木工程合同條件及國(guó)際慣例來(lái)看，在處理費(fèi)用索賠時(shí)應(yīng)遵循如下幾個(gè)原則：��
　　1．必要原則��
　　指從索賠費(fèi)用發(fā)生的必要性角度來(lái)看，索賠事件所引起的額外費(fèi)用應(yīng)該是承包商履行合同所必需的，而所索賠費(fèi)用只在所履行合同的規(guī)范范圍之內(nèi)，2．補(bǔ)償原則��
　　指從索賠費(fèi)用的補(bǔ)償數(shù)量角度看，索賠費(fèi)用的確定應(yīng)能使承包商的實(shí)際損失得到完全彌補(bǔ)，但也不應(yīng)使其因索賠而額外受益。��
　　3．最小原則
　　指從承包商對(duì)索賠事件的處理態(tài)度來(lái)看，一旦承包商意識(shí)到索賠事件的發(fā)生，應(yīng)及時(shí)采取有效措施防止事態(tài)的擴(kuò)大和損失的加劇，以將損失費(fèi)用控制在最低限度。否則承包商無(wú)權(quán)就擴(kuò)大的損失費(fèi)用提出索賠要求。
　　4．引證原則��
　　承包商提出的每一項(xiàng)索賠費(fèi)用都必須伴隨有充分、合理的證明材料，以表明承包商對(duì)該項(xiàng)費(fèi)用具有索賠資格且其數(shù)額的計(jì)算方法和過(guò)程準(zhǔn)確、合理。否則將得到工程師的拒絕。��
　　5．時(shí)限原則��
　　在國(guó)際上，幾乎每一種土木工程合同條件都對(duì)索賠的提供時(shí)間有明確的要求。承包商應(yīng)嚴(yán)格按照適用合同條件的要求或合同協(xié)議的規(guī)定，在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)提出索賠要求，否則其索賠要求將得到拒絕。��
　　三、工程項(xiàng)目索賠產(chǎn)生的原因
　　（一）合同管理中存在較多問(wèn)題
　　合同是索賠的基本依據(jù)，合同管理是索賠管理的基礎(chǔ)，這在任何國(guó)家的工程建設(shè)管理體系中，均是重要的組成部分。對(duì)于大多數(shù)工程建設(shè)項(xiàng)目，合同管理的現(xiàn)狀與問(wèn)題在于：
　　1．合同與合同條款自身不完善。
　　我國(guó)現(xiàn)今使用的工程建設(shè)合同，如《建設(shè)工程施工合同（GF-1999-0201）》是參考借鑒FIDIC合同基礎(chǔ)之上的版本。盡管該版本與以前相比，已經(jīng)在規(guī)范性、完備性、可操作性、市場(chǎng)性等各個(gè)方面均有較大的提高，但仍存在一系列缺陷：
　　2．工程管理人員對(duì)于合同的價(jià)值與作用缺乏實(shí)質(zhì)性的認(rèn)識(shí)。
　　在我國(guó)，依據(jù)經(jīng)驗(yàn)而不依據(jù)工程的具體約定來(lái)進(jìn)行工程現(xiàn)場(chǎng)管理，是多年來(lái)形成的思維定勢(shì)和管理慣例。工程管理人員對(duì)于合同缺乏實(shí)質(zhì)性的認(rèn)識(shí)具體體現(xiàn)在：
　　（1）除合同的簽訂者外，工程中任何一方的現(xiàn)場(chǎng)管理者極少接觸合同，人們多依靠自己對(duì)于工程的理解來(lái)管理工程。
　　（2）多數(shù)工程不設(shè)專門(mén)的合同管理工程師，缺乏對(duì)工程進(jìn)行嚴(yán)密的合同跟蹤管理，不依靠合同對(duì)工程進(jìn)行及時(shí)反饋。
　　（3）合同管理手段單一，沒(méi)有形成合同管理體系對(duì)于多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目，除了閱讀合同以外，再?zèng)]有其他措施。
　　（4）合同管理不能跟進(jìn)工程的進(jìn)展，當(dāng)工程索賠事件發(fā)生時(shí)，經(jīng)常漠然視之，不了解該事件與合同約定的差異，及相關(guān)索賠而貽誤了索賠時(shí)機(jī)。
　　3．計(jì)劃管理落后
　　在我國(guó)建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)索賠與成本分析陷入困境的同時(shí)，由于工程技術(shù)人員短缺與習(xí)慣做法導(dǎo)致的工程計(jì)劃管理的低水平，使工期索賠陷入了困境。
　　四、工程項(xiàng)目索賠的分類和常用方法
　　（一）工期索賠
　　工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計(jì)算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對(duì)工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄。在實(shí)際工程中通常采用以下三種分析方法：
　　1．網(wǎng)絡(luò)分析方法
　　網(wǎng)絡(luò)分析方法是以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)進(jìn)行工期計(jì)劃和控制，通過(guò)分析干擾事件發(fā)生前后網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對(duì)比兩種工期計(jì)算結(jié)果，計(jì)算索賠值。它是一種科學(xué)、合理的分析方法，適用于各種干擾事件的工期索賠。2．比例分析法
　　比例分析法具有計(jì)算簡(jiǎn)單、方便、容易被人們接受的優(yōu)點(diǎn)，但常常不符合實(shí)際不適用于變更施工次序、采取加速措施、刪減部分工程或工程量情況，也不適用于工程量增加引起的工期索賠。
　　3．其他方法
　　合同雙方協(xié)商確定的其他方法。
　　（二）費(fèi)用索賠
　　索賠金額的計(jì)算方法很多，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。
　　1．總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。
　　這種計(jì)算方法簡(jiǎn)單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于施工單位的原因增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價(jià)也可能因工程變更或單價(jià)合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。2．修正的總費(fèi)用法。
　　原則上與總費(fèi)用法相同，計(jì)算對(duì)某些方面做出相應(yīng)的修正，以使結(jié)果更趨合理，修正的內(nèi)容主要有：一是計(jì)算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影響的時(shí)段，而不是整個(gè)工期。二是只計(jì)算在該時(shí)期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三是不直接采用原合同報(bào)價(jià)，而是采用在該時(shí)期內(nèi)如未受事件影響而完成該項(xiàng)目的合理費(fèi)用。3．實(shí)際費(fèi)用法，也稱分項(xiàng)計(jì)算法。
　　實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施工單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，
　　4．合理價(jià)值法。
　　根據(jù)公正調(diào)整理論，當(dāng)施工合同條款沒(méi)有明確的規(guī)定時(shí)，承包商有權(quán)根據(jù)自己已經(jīng)完成的工程量取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。對(duì)于合同外的額外工程或施工條件完全變化了的施工項(xiàng)目，承包商有權(quán)取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，得到合理的索賠金額。
　　5．審判裁定法。
　　通過(guò)法庭審判，研究承包商的索賠資料和證據(jù)，并聽(tīng)取業(yè)主一方的申辯，最后確定的一個(gè)索賠款額，以法庭裁決的形式使承包商得到相應(yīng)的補(bǔ)償。
　　五、工程項(xiàng)目索賠建議及對(duì)策
　　隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化和一體化進(jìn)程的加快，工程索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)變得越來(lái)越重要。工程索賠的健康開(kāi)展，對(duì)于培育和發(fā)展建筑市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)效益、將發(fā)揮非常重要的作用。1．建立正確的對(duì)待索賠的觀念。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和設(shè)計(jì)多變、施工生產(chǎn)的特定條件下，發(fā)包方和承包企業(yè)共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是非常必要的。當(dāng)出現(xiàn)索賠情況時(shí)，承包商與業(yè)主雙方都要實(shí)事求是，尋找證據(jù)、以理?yè)?jù)爭(zhēng)，不可無(wú)理取鬧。
　　2．提高經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍的素質(zhì)。未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)取勝的關(guān)鍵是人的素質(zhì)高低，而項(xiàng)目管理五要素中，首要是人的管理。索賠人員在實(shí)踐過(guò)程中，應(yīng)注重對(duì)知識(shí)的有機(jī)結(jié)合，不斷學(xué)習(xí)、體會(huì)，及總結(jié)經(jīng)驗(yàn)
　　3．建立完善的管理體系。工程索賠是一項(xiàng)注重依據(jù)的工作，對(duì)于施工企業(yè)，應(yīng)成立“索賠管理部門(mén)”，由項(xiàng)目經(jīng)理間接負(fù)責(zé)。索賠管理部門(mén)以日記形式記錄并收集些材料證明單、各種口令單、來(lái)往信箋等能做索賠證據(jù)的資料。一旦發(fā)生索賠事件，索賠管理部門(mén)在執(zhí)行中嚴(yán)格按照各種法律、法規(guī)、按合同中規(guī)定的程序執(zhí)行。
　　隨著我國(guó)加入WTO，我國(guó)建筑行業(yè)與國(guó)際的交往越來(lái)越緊密，工程項(xiàng)目的索賠工作對(duì)一個(gè)承包商而言是能否保持可持續(xù)發(fā)展的重要保證。為了我國(guó)建筑行業(yè)的發(fā)展，必須熟悉和掌握國(guó)際的各種慣例，遵守和運(yùn)用法規(guī)、規(guī)則在實(shí)際工程中增效創(chuàng)匯。
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