2008年底面臨外部危機(jī)沖擊和經(jīng)濟(jì)增速急劇下滑形勢，政府實(shí)施“4萬億”刺激政策和十大產(chǎn)業(yè)振興計劃。在貨幣過量擴(kuò)張、資產(chǎn)價格飆升、CPI通脹預(yù)期形成形勢下，2009年秋開展新一輪產(chǎn)能過剩治理。當(dāng)時認(rèn)為鋼鐵、水泥、平板玻璃、多晶硅、電解鋁、造船業(yè)等十來個部門存在產(chǎn)能過剩，為嚴(yán)控這些行業(yè)盲目擴(kuò)張與重復(fù)建設(shè)，實(shí)施嚴(yán)格市場準(zhǔn)入與嚴(yán)格項(xiàng)目審批管理等措施。

　　【摘要】過去十幾年我國曾三番五次治理產(chǎn)能過剩，然而轉(zhuǎn)型環(huán)境下產(chǎn)能過剩頑疾卻久治難愈。如何總結(jié)已有政策實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律要求，以深化改革為取向化解產(chǎn)能過剩矛盾，仍是在認(rèn)識與實(shí)踐上面臨的難題。

　　【關(guān)鍵詞】核心經(jīng)濟(jì)論文,產(chǎn)能過剩,經(jīng)濟(jì)增長方式,結(jié)構(gòu)改變

　　最近國務(wù)院的41號文件標(biāo)志第五次治理產(chǎn)能過剩拉開帷幕。新一輪治理主要針對鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、造船等五部門產(chǎn)能過剩矛盾。新政府力推深化改革背景下，應(yīng)對產(chǎn)能過剩政策設(shè)計體現(xiàn)出創(chuàng)新與亮點(diǎn)。如文件標(biāo)題關(guān)鍵詞從過去“制止低水平重復(fù)建設(shè)”、制止特定行業(yè)盲目投資等表述改變?yōu)?ldquo;化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾”。文件提出要“加快建立和完善以市場為主導(dǎo)的化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾長效機(jī)制”，使人印象深刻。

　　文件提出嚴(yán)禁建設(shè)新增產(chǎn)能項(xiàng)目，清理整頓建成違規(guī)產(chǎn)能，淘汰和退出落后產(chǎn)能，等量或減量置換，努力開拓國內(nèi)市場需求，積極拓展對外發(fā)展空間等。部分措施體現(xiàn)新形勢下新思路，不過受產(chǎn)業(yè)政策基本邏輯決定，仍大體沿用過往治理產(chǎn)能過剩手段。

　　從回望歷史與學(xué)理分析兩重視角看，在新形勢下有效化解產(chǎn)能過剩矛盾，建立與完善以市場為主導(dǎo)的調(diào)節(jié)產(chǎn)能過剩“長效機(jī)制”，有必要在認(rèn)識產(chǎn)能過剩與選擇化解方法上探討和厘清幾組關(guān)系。

　　一、宏觀政策取向與產(chǎn)能過剩治理關(guān)系

　　治理特定部門產(chǎn)能過剩屬于產(chǎn)業(yè)政策，然而宏觀政策取向?qū)Σ块T產(chǎn)能過剩形成與治理都有重要影響。工業(yè)部門產(chǎn)能閑置率與宏觀經(jīng)濟(jì)周期變動存在顯著聯(lián)系，當(dāng)下鋼鐵、電解鋁等上游行業(yè)產(chǎn)能閑置率較高，一定程度與“4萬億”刺激政策以及2010年以后宏觀增速減緩調(diào)整有關(guān)。貨幣信貸過度擴(kuò)張會刺激上游資本品行業(yè)過度投資，宏觀景氣度回落后產(chǎn)能過剩矛盾則會水落石出。搞對價格、管好貨幣、嚴(yán)格財政金融紀(jì)律、維持穩(wěn)健宏觀環(huán)境，是抑制和糾正微觀層面所謂“盲目投資”的最佳宏觀條件。目前政府實(shí)施不刻意刺激、重長期持續(xù)的“負(fù)責(zé)任的宏觀政策”，雖然不能立馬紓緩部分行業(yè)過剩壓力，長期看是對癥良藥。

　　二、市場調(diào)節(jié)機(jī)制與化解產(chǎn)能過剩關(guān)系

　　破除所有制歧視，充分發(fā)揮市場競爭優(yōu)勝劣汰功能，鼓勵基于微觀績效的兼并重組，是化解產(chǎn)能過剩的重要機(jī)制。家電行業(yè)也曾受產(chǎn)能過剩困擾，后來得益于充分發(fā)揮市場競爭作用，行業(yè)局面大為改觀。近年電冰箱、洗衣機(jī)產(chǎn)能利用率在80%-90%較高水平，電視機(jī)行業(yè)雖產(chǎn)能閑置率較高，企業(yè)也有較強(qiáng)自行化解能力。我國目前兼并重組相對資本形成比率不僅遠(yuǎn)低于英美等國，也低于其他金磚國。應(yīng)把產(chǎn)能過剩壓力變?yōu)楦母飫恿Γ�通過深化改革、鼓勵以市場規(guī)則主導(dǎo)的兼并重組，提升我國企業(yè)整體運(yùn)營效率，并為經(jīng)濟(jì)持久增長夯實(shí)微觀基礎(chǔ)。

　　二、產(chǎn)能過剩的原因是多方面的

　　（一）直接原因是前幾年投資持續(xù)過快增長。

　　一些行業(yè)如房地產(chǎn)、鋼鐵投資明顯過熱，導(dǎo)致產(chǎn)能擴(kuò)張速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過需求擴(kuò)張的速度。表現(xiàn)為投資增長與消費(fèi)增長的嚴(yán)重失衡，2002-2005年的連續(xù)四年中，固定資產(chǎn)投資增長速度均保持在20%以上，而消費(fèi)（社會消費(fèi)品零售總額）增幅處于9%到13%之間，前者比后者快1倍左右。投資在當(dāng)期為需求，到下一期則形成供給，供給能力持續(xù)地以快于需求（最終需求）1倍左右的速度增長，必然造成今后年份的產(chǎn)能過剩問題。

　　（二）技術(shù)層面的原因使產(chǎn)能擴(kuò)張相當(dāng)容易。

　　其表現(xiàn)是供給能力的增長明顯快于需求能力的增長。上世紀(jì)90年代中期以來，在資金的充分供給、技術(shù)進(jìn)步加速和投資增長體制瓶頸的弱化（政府放松對行業(yè)準(zhǔn)入的管制）的作用下，供給能力加快增長，相反需求能力增長因受到許多中長期因素的制約而相對緩慢。這種供給增長和需求增長的潛在差距，并不一定會導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，即技術(shù)層面的因素只是為產(chǎn)能過剩提供了可能性。

　　（三）根本原因是經(jīng)濟(jì)增長方式不合理。

　　（1）表現(xiàn)在地方政府干預(yù)投資和經(jīng)濟(jì)增長的能力過強(qiáng)，地方間形成惡性投資競爭，使產(chǎn)能擴(kuò)張難以抑制。如果經(jīng)濟(jì)增長過度依賴于政府直接推動的方式不能根本扭轉(zhuǎn)，那么，投資過度問題便難以避免。

　　（2）體現(xiàn)在許多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平低、企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱上。這使得企業(yè)的競爭主要體現(xiàn)在資源投入和產(chǎn)出的數(shù)量擴(kuò)張，以及價格的競爭上，而不是集中在自主創(chuàng)新能力提高和質(zhì)量的改善上。

　　（3）產(chǎn)業(yè)集中度不高，特別是許多行業(yè)由于體制方面的原因，在長期的市場競爭中仍無法實(shí)現(xiàn)資本和品牌的有效集中，如由于地方保護(hù)主義的存在及體制改革的滯后使得許多跨部門、跨行業(yè)、跨所有制的兼并重組難以實(shí)現(xiàn)，其結(jié)果往往是產(chǎn)業(yè)競爭過度。即一些技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)難以形成壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)，結(jié)果必然是行業(yè)投資增長過度問題難以得到市場機(jī)制的自我校正。

　　（4）行政壟斷與自然壟斷結(jié)合或其他因素形成的“暴利效應(yīng)”也使一些行業(yè)投資增長不斷強(qiáng)化。如房地產(chǎn)業(yè)、鋼鐵、汽車都存在暴利因素，使得社會資金加倍地向這些部門流入，最終使這些行業(yè)產(chǎn)能過度擴(kuò)張。