【摘要】通過(guò)對(duì)某大型施工企業(yè)承擔(dān)的多個(gè)鐵路、公路項(xiàng)目的施工索賠管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析，指出了該企業(yè)當(dāng)前索賠工作存在的主要問(wèn)題，并結(jié)合鐵路、公路施工項(xiàng)目管理特點(diǎn)，站在承包商角度提出了一系列加強(qiáng)施工索賠管理的對(duì)策初步研究。

　　【關(guān)鍵詞】承包商,施工索賠管理,對(duì)策初步研究

　　面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的建筑市場(chǎng)，承包商為了謀求中標(biāo)，只能不斷降低投標(biāo)價(jià)，減少預(yù)期利潤(rùn)，加之投標(biāo)時(shí)間往往非常緊張，承包商在投標(biāo)時(shí)可能出現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)勘察深度不夠、當(dāng)?shù)貎r(jià)格了解不細(xì)、施工方案確定不合理，從而造成報(bào)價(jià)有漏項(xiàng)或是偏低。與此同時(shí)，發(fā)包人往往希望通過(guò)合同條款的規(guī)定，使承包人承擔(dān)較多的工程風(fēng)險(xiǎn)，這就使得工程風(fēng)險(xiǎn)事實(shí)上更多的落在承包商一方。索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于非己方的過(guò)錯(cuò)而應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊�求。工程�?shí)踐中，施工索賠通常指承包人向發(fā)包人提出的，為了取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的要求。對(duì)于承包商來(lái)講工程索賠是一種保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失的有效手段。因此，在項(xiàng)目管理過(guò)程中加強(qiáng)索賠管理，合理索賠，可以減少項(xiàng)目虧損，增加項(xiàng)目收益。

　　1施工索賠管理存在的問(wèn)題分析

　　通過(guò)對(duì)多個(gè)施工項(xiàng)目管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析，約75％的項(xiàng)目部在施工索賠管理方面還比較薄弱，主要存在以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

　　1.1索賠意識(shí)淡薄，不重視索賠證據(jù)收集

　　項(xiàng)目調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近一半項(xiàng)目的工程部和計(jì)劃部都認(rèn)為：“本項(xiàng)目不可能索賠，不需要關(guān)注和收集相關(guān)的證據(jù)資料。”往往出現(xiàn)當(dāng)上級(jí)單位要求提供相關(guān)證據(jù)時(shí)，才會(huì)去相關(guān)資料中去查找證據(jù)。如某項(xiàng)目由于征地拆遷相關(guān)工作引起的工期延誤、費(fèi)用增加的資料都是零散的，尚未就索賠進(jìn)行過(guò)系統(tǒng)整理。

　　1.2缺乏相應(yīng)的制度激勵(lì)措施

　　該企業(yè)《項(xiàng)目部工資分配辦法》規(guī)定除項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)之外的其他人員工資為標(biāo)準(zhǔn)基數(shù)乘以工資系數(shù)，實(shí)際發(fā)放時(shí)按照90％發(fā)放，另外10％作為工程完成情況的風(fēng)險(xiǎn)抵押金，同時(shí)規(guī)定，項(xiàng)目部不得再以各種理由發(fā)放加班工資、工資補(bǔ)助、業(yè)主核撥的獎(jiǎng)金及節(jié)假日等其他工資和補(bǔ)助。這一分配辦法限定了職工工資收人的上限，也導(dǎo)致一些職工產(chǎn)生消極思想，比如：項(xiàng)目完成的好壞是項(xiàng)目經(jīng)理的事，與自己無(wú)關(guān)；多干活頂多就是再把10％的抵押金拿到手，還不如混日子拿90％劃算等。對(duì)于合同管理人員而言，也失去了為項(xiàng)目主動(dòng)爭(zhēng)取工期或是費(fèi)用索賠的動(dòng)力。

　　1.3與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位溝通不夠

　　索賠的成功基本條件是有理有據(jù)，另外，與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位良好的溝通也是重要的推動(dòng)劑。在調(diào)研的部分項(xiàng)目上，由于各種原因，項(xiàng)目部與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理的溝通不夠，關(guān)系不融洽，索賠工作難以開(kāi)展。如某既有線施工項(xiàng)目，運(yùn)營(yíng)單位西延公司以影響正常通車(chē)為由不允許爆破，項(xiàng)目部只能采用造價(jià)高、進(jìn)度慢的風(fēng)槍鉆挖方案進(jìn)行巖石橋基施工。其實(shí)，對(duì)于此類(lèi)既有線施工，項(xiàng)目部可以主動(dòng)、積極地與業(yè)主進(jìn)行有效的溝通，再通過(guò)業(yè)主與運(yùn)營(yíng)單位協(xié)商，從而采取造價(jià)相對(duì)較低的控制爆破施工方案。

　　1.4不注重研究合同條款

　　工程合同一般是業(yè)主在合同范本的基礎(chǔ)上起草的，合同中往往存在漏洞和模棱兩可的條款。施工單位必須詳細(xì)地了解合同的每一個(gè)條款，才能從中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)并合理索賠。但調(diào)研表明，多數(shù)項(xiàng)目部沒(méi)有專門(mén)人員進(jìn)行合同條款的研究，也就無(wú)法提前發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)和源頭。

　　1.5索賠方式不合理

　　目前各類(lèi)工程的業(yè)主對(duì)索賠費(fèi)用的控制都比較嚴(yán)，尤其是大的索賠項(xiàng)目，比如鐵路工程，一次索賠300萬(wàn)元以上需要鐵道部審批等。因此，過(guò)去的那種到整個(gè)項(xiàng)目結(jié)束時(shí)通過(guò)調(diào)概或是一攬子索賠實(shí)現(xiàn)盈利的模式已經(jīng)行不通。調(diào)研表明，有很多項(xiàng)目部不注意索賠的時(shí)效性，不習(xí)慣在索賠事件發(fā)生后的合同規(guī)定時(shí)間提出索賠意向及索賠通知書(shū)。常常寄希望于最后結(jié)算時(shí)搞一攬子索賠，往往數(shù)額巨大，各種證據(jù)不足，加之業(yè)主反感，效果不佳。

　　2加強(qiáng)施工索賠管理工作的對(duì)策

　　2.1轉(zhuǎn)變觀念，加大對(duì)特殊貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)

　　作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到：獎(jiǎng)勵(lì)能夠激發(fā)職工的積極性，從而給項(xiàng)目帶來(lái)更多收益。項(xiàng)目部應(yīng)制定獎(jiǎng)勵(lì)辦法，對(duì)通過(guò)創(chuàng)新方案、爭(zhēng)取額外施工索賠等手段為項(xiàng)目帶來(lái)額外收益的職工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，如將額外索賠所得收益的一定比例(如15％)獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)并成功索賠的有突出貢獻(xiàn)的人員。

　　2.2做好與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位的溝通協(xié)調(diào)

　　2.2.1做好與業(yè)主單位的協(xié)調(diào)

　　調(diào)研表明，成功的項(xiàng)目均與業(yè)主單位有著良好的關(guān)系，施工過(guò)程中業(yè)主給予支持和幫助是項(xiàng)目成功不可或缺的因素，而且工程完成后，企業(yè)的能力與信譽(yù)也會(huì)被業(yè)主充分認(rèn)可。因此，任何一個(gè)項(xiàng)目都應(yīng)該細(xì)致耐心地加強(qiáng)與業(yè)主單位的溝通與協(xié)調(diào)，主要做好以下幾方面：

　　(1)集中力量解決業(yè)主關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。比如由業(yè)主原因引起的關(guān)鍵工程進(jìn)度延誤，項(xiàng)目部在征得業(yè)主同意的前提下，盡量通過(guò)優(yōu)化施工方案、增加施工設(shè)備或人員進(jìn)行趕工，當(dāng)然這時(shí)候不能忘了準(zhǔn)備好索賠資料和證據(jù)及時(shí)提出索賠，一般這樣的索賠容易得到業(yè)主認(rèn)可，結(jié)果是雙贏的。

　　(2)積極參加業(yè)主組織的各種評(píng)比活動(dòng)。如安全文明工地、樣板工地、現(xiàn)場(chǎng)觀摩等活動(dòng)，要本著“要么不做，做就做到最好”的原則來(lái)參與，實(shí)踐證明這是一種加強(qiáng)與業(yè)主溝通和聯(lián)系的有效方式。

　　2.2.2做好與監(jiān)理單位的協(xié)調(diào)

　　與監(jiān)理單位建立良好的關(guān)系，可在項(xiàng)目進(jìn)行中及時(shí)得到監(jiān)理的支持和幫助，對(duì)解決設(shè)計(jì)變更、施工索賠有著積極的作用。承包商應(yīng)做好以下幾方面的工作：

　　(1)施工過(guò)程中，嚴(yán)格按照監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案進(jìn)行管理，接受監(jiān)理工程師的驗(yàn)收和檢查，如有問(wèn)題，按照監(jiān)理工程師的要求進(jìn)行整改。

　　(2)對(duì)于分包單位嚴(yán)格管理，杜絕分包單位不服從監(jiān)理工程師監(jiān)理現(xiàn)象，使監(jiān)理工程師的一切指令得到全面執(zhí)行。

　　(3)所有進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的成品、半成品、設(shè)備、材料、器具等主動(dòng)向監(jiān)理工程師提交合格證書(shū)或質(zhì)保書(shū)、復(fù)檢報(bào)告。

　　(4)嚴(yán)格進(jìn)行質(zhì)量檢查，確保監(jiān)理工程師能順利開(kāi)展工作，對(duì)可能出現(xiàn)的工作意見(jiàn)不一致情況，遵循“先執(zhí)行監(jiān)理工程師指導(dǎo)，后磋商統(tǒng)一”的原則，維護(hù)好監(jiān)理工程師的權(quán)威性。

　　2.2.3做好與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào)

　　有利于成本控制的設(shè)計(jì)變更離不開(kāi)設(shè)計(jì)單位的支持，對(duì)于大型鐵路、公路項(xiàng)目更是如此，因此，承包商應(yīng)主動(dòng)與設(shè)計(jì)單位建立良好關(guān)系：

　　(1)真誠(chéng)尊重設(shè)計(jì)單位意見(jiàn)，深人了解設(shè)計(jì)意圖、技術(shù)要求、施工難點(diǎn)等，將設(shè)計(jì)遺漏、圖紙差錯(cuò)解決在施工前。

　　(2)對(duì)于設(shè)計(jì)圖紙分階段交付工程，要提前與設(shè)計(jì)單位進(jìn)行良好溝通，一方面保障施工圖紙及時(shí)到位；另一方面可以為設(shè)計(jì)提供一些有利于施工或增加工程價(jià)款收入的優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。

　　(3)施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)問(wèn)題，及時(shí)按照工作程序與設(shè)計(jì)單位溝通。

　　(4)施工過(guò)程中難點(diǎn)、重點(diǎn)的施工方案制定過(guò)程中，可邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位參加，提出意見(jiàn)。

　　2.3深入研究施工合同，合理安排索賠

　　項(xiàng)目部一成立，就應(yīng)該組織合同管理、成本管理、技術(shù)人員詳細(xì)了解周?chē)�施工環(huán)境和社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并對(duì)照施工圖紙和合同文件詳細(xì)研究分析，找出預(yù)虧項(xiàng)目及可能的索賠機(jī)會(huì)，提出索賠的總體設(shè)想和方案，并且對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目中可能發(fā)生的眾多索賠事項(xiàng)應(yīng)按發(fā)生的先后做一個(gè)統(tǒng)一安排。索賠管理人員在施工過(guò)程中應(yīng)注意收集索賠證據(jù)，按照合同條件要求的索賠程序進(jìn)行索賠，提高索賠的成功率。

　　2.4注重收集索賠證據(jù)，做好文檔管理

　　2.4.1建立索賠文檔資料管理制度

　　承包商必須要有足夠的資料證明自己的索賠要求，一般業(yè)主都會(huì)對(duì)承包商的索賠提出一些質(zhì)疑，要求承包商作出解釋或出具進(jìn)一步的證明材料。因此，項(xiàng)目部應(yīng)建立索賠文檔資料管理制度，明確索賠文檔資料的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要求、份數(shù)、保存辦法、使用辦法、管理人員的責(zé)任分工等，以加強(qiáng)索賠證據(jù)資料管理。

　　2.4.2有針對(duì)性地收集重大事件的相關(guān)資料

　　當(dāng)發(fā)生比較重大的索賠事件時(shí)，項(xiàng)目部的主管人員應(yīng)分析該事件可能產(chǎn)生的不利影響，使有關(guān)人員有意識(shí)地注意這些方面的情況，收集相關(guān)資料。比如隧道在施工過(guò)程中，發(fā)生了涌水，項(xiàng)目部就應(yīng)注意收集整理每天的工程照片及錄像，每一斷面的水量、流速，設(shè)備的配備和使用記錄，監(jiān)理工程師的簽字等資料。

　　2.5加強(qiáng)重點(diǎn)索賠項(xiàng)目的管理

　　2.5.1優(yōu)化設(shè)計(jì)，變更合同單價(jià)偏低的項(xiàng)目

　　對(duì)設(shè)計(jì)圖紙、概算資料及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行深入研究，尋找原設(shè)計(jì)可能存在的缺陷，通過(guò)優(yōu)化原設(shè)計(jì)方案，有理有據(jù)地做好設(shè)計(jì)院的工作，爭(zhēng)取減少投標(biāo)單價(jià)過(guò)低的項(xiàng)目的工程數(shù)量，或是變更為清單中沒(méi)有的新增項(xiàng)目，從而獲得重新報(bào)價(jià)的機(jī)會(huì)，減少虧損。

　　2.5.2對(duì)各種非正常因素導(dǎo)致費(fèi)用支出或工期損失要積極索賠

　　(1)由于征地拆遷滯后，或業(yè)主資金不到位，或設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁┎患皶r(shí)造成承包商的窩工損失、機(jī)械臺(tái)班費(fèi)用的增加等，要積極收集整理資料，完善簽認(rèn)手續(xù)，形成索賠報(bào)告，名正言順地進(jìn)行索賠。

　　(2)由于業(yè)主指令的加速施工，承包商不得不在單位時(shí)間內(nèi)投入比原計(jì)劃更多的人力、物力與財(cái)力進(jìn)行加速施工，引起的成本增加，比如，加班工資，雇用額外的勞動(dòng)力，采用額外的材料設(shè)備，周轉(zhuǎn)性材料，改變施工方法，提供額外的監(jiān)督等產(chǎn)生的額外成本，要分清原因，積極準(zhǔn)備，及時(shí)提出索賠。

　　(3)由于設(shè)計(jì)圖紙變更，增加了施工難度，造成的工期拖延和誤工損失，要及早作出分析，采取應(yīng)變措施，并向業(yè)主提出索賠。

　　2.5.3加強(qiáng)物資管理方面的索賠

　　(1)甲供材料供應(yīng)不及時(shí)或型號(hào)不全影響現(xiàn)場(chǎng)施工的，物資管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式向業(yè)主反映情況并跟蹤落實(shí)好處理意見(jiàn)，為下一步物資供應(yīng)問(wèn)題的解決和由此引起的窩工和工期索賠提供依據(jù)。

　　(2)甲供材料轉(zhuǎn)賬價(jià)高于招標(biāo)暫定價(jià)引起的資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題和后期的調(diào)差風(fēng)險(xiǎn)，物資管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件有關(guān)規(guī)定，以書(shū)面的形式向業(yè)主報(bào)告，提出項(xiàng)目部的意見(jiàn)并跟蹤落實(shí)業(yè)主的意見(jiàn)，爭(zhēng)取按計(jì)價(jià)周期給予及時(shí)補(bǔ)差并計(jì)價(jià)。

　　2.6關(guān)注合同外內(nèi)容引起的索賠

　　(1)地方政府行政部門(mén)依據(jù)國(guó)家相關(guān)法規(guī)政策或地方規(guī)定收取的費(fèi)用，如林業(yè)部門(mén)以林業(yè)法為依據(jù)收取的植被破壞費(fèi)；文物管理部門(mén)收取的文物保護(hù)費(fèi)；當(dāng)?shù)亟痪�、交通、公安部門(mén)以及縣鄉(xiāng)政府以管理費(fèi)、協(xié)調(diào)費(fèi)等名義收取的費(fèi)用；海事部門(mén)收取的監(jiān)管費(fèi)、河道占用費(fèi)等。若這部分費(fèi)用在合同中未包含，承包商要依據(jù)相關(guān)法規(guī)政策及交款收據(jù)向業(yè)主進(jìn)行索賠。

　　(2)業(yè)主指令導(dǎo)致的合同外費(fèi)用支出，如實(shí)際對(duì)隧道的圍巖收斂和橋梁樁基檢測(cè)的要求與設(shè)計(jì)及投標(biāo)時(shí)不同而增加的費(fèi)用等，承包商要注意收集相關(guān)通知、會(huì)議材料、費(fèi)用支出憑證，向業(yè)主進(jìn)行索賠。

　　(3)由于地方政府或業(yè)主拆遷補(bǔ)償款不落實(shí)、不到位或截留，導(dǎo)致當(dāng)?shù)厝罕娮桊埖默F(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，承包商的人員、機(jī)械窩工，周轉(zhuǎn)材料使用費(fèi)增加，處理當(dāng)?shù)仃P(guān)系費(fèi)用增加等，可以根據(jù)相關(guān)事實(shí)證據(jù)向業(yè)主提出索賠。

　　3結(jié)束語(yǔ)

　　目前，項(xiàng)目部對(duì)于索賠的積極主動(dòng)性有所欠缺，熟悉合同條款的索賠專業(yè)人

　　員少，索賠經(jīng)驗(yàn)不足。對(duì)于承擔(dān)大量鐵路、公路施工項(xiàng)目的承包商來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)變觀念，建立激勵(lì)制度；搞好與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位的溝通與協(xié)調(diào)；深入研究合同，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，收集索賠證據(jù)，及時(shí)索賠；抓好重點(diǎn)索賠項(xiàng)目索賠及合同外內(nèi)容索賠等對(duì)策的實(shí)施可以有效增加企業(yè)的收入并提高企業(yè)項(xiàng)目管理水平，進(jìn)而提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

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