摘要：通過因子分析法對各項指標(biāo)進(jìn)行濃縮的基礎(chǔ)上，運(yùn)用動態(tài)分布滯后模型、誤差修正模型、脈沖響應(yīng)和預(yù)測方差分解等方法進(jìn)行了實證分析。結(jié)果顯示，二者存在耦合關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢穩(wěn)定，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的波動幅度較大。提出了優(yōu)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系的對策建議。

　　關(guān)鍵詞：職業(yè)教育論文,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化,技術(shù)創(chuàng)新,耦合關(guān)系,誤差修正模型

　　The Coupled Evaluation on Chinese High-tech Industry

　　Achieving High-end and Technology Innovation

　　LIU Ying-ji

　　(Centre for Public Policy and Social Management Innovation Research，Henan Normal University， Xinxiang 453007)

　　Abstract：This paper abstracted the main variables of high-tech industry achieving high-end and technological innovation with factor analysis method.Empirically analyzed the degree of coupling and deviation with dynamic distributed lag model， error correction model and variance decomposition methods.The results show that there exist the coupling relations between them， technology innovation is stable， but the volatility of high-tech industries achieving high-end is larger.

　　Key words：high-tech industries achieving high-end;technology innovation;coupling;error correction model

　　引言

　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化是指高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)品附加值較低的組裝加工等“低端”環(huán)節(jié)向附加值較高的研發(fā)設(shè)計、品牌營銷等“高端”環(huán)節(jié)攀升的過程�，F(xiàn)階段，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模已經(jīng)位居全球第二位，但主要從事加工制造環(huán)節(jié)，存在著產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值率過低等問題。在高技術(shù)企業(yè)中僅有不到0.03%的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，99%的企業(yè)未申請過技術(shù)專利。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品附加值率比美國低17.3%，比意大利低8.8%。面對全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的激烈競爭，推動我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化迫在眉睫。

　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化離不開技術(shù)創(chuàng)新及推動研發(fā)設(shè)計流程優(yōu)化與品牌創(chuàng)造，技術(shù)創(chuàng)新需要產(chǎn)業(yè)高端化驅(qū)動和平臺支持，二者存在著互動耦合關(guān)系。如何有效提升二者的耦合程度，從而更好地推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化，成為國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的焦點問題。在技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)高端化方面，Hoffmann通過對工業(yè)資本品和消費(fèi)品進(jìn)行比較分析后認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新引起的技術(shù)差異將對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化產(chǎn)生影響，資本品產(chǎn)業(yè)將得到比消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)更優(yōu)先發(fā)展[1]。Pietrobelli和Rabellotti認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)高端化是通過技術(shù)創(chuàng)新和品牌營銷來提升產(chǎn)品附加值率的過程[2]。趙志耘等認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力弱，產(chǎn)品知識密集度低等是導(dǎo)致我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)陷入低端困境的主要原因[3]。中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)如果不能加速進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在全球產(chǎn)業(yè)分工中的低端鎖定困境可能會進(jìn)一步固化[4]。技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)高端化具有決定作用，尤其自主創(chuàng)新能力決定著我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能否擺脫全球價值鏈的低端鎖定困境 [5]。

　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用研究。Humphrey 和 Schmitz認(rèn)為全球價值鏈升級包括工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級，企業(yè)能夠從價值鏈整合過程中獲取生產(chǎn)流程、產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新知識[6]。隨著全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)化趨勢加強(qiáng)，我國必須加大對數(shù)字化制造、新材料等領(lǐng)域的科學(xué)研究投入，堅持自主創(chuàng)新，掌握全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)價值鏈話語權(quán)。曾德明等認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)各知識主體的聯(lián)結(jié)強(qiáng)度、網(wǎng)絡(luò)密度對知識信息傳遞、創(chuàng)新環(huán)境培育和技術(shù)創(chuàng)新績效具有顯著影響[7]。呂鐵認(rèn)為，新產(chǎn)業(yè)革命將使數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)和智能化技術(shù)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全面嵌入，傳統(tǒng)生產(chǎn)流程將被打破，促使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行顛覆性技術(shù)創(chuàng)新[8]。

　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系研究。耦合是指存在互動關(guān)聯(lián)的兩個系統(tǒng)通過協(xié)同機(jī)制使雙方屬性發(fā)生深刻變化的過程。鄭謙認(rèn)為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與技術(shù)創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系，且新產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新通過一定的耦合機(jī)制實現(xiàn)相互促進(jìn)，產(chǎn)業(yè)成長與技術(shù)創(chuàng)新存在著耦合關(guān)系[9]。傅貽忙通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)成長評價指標(biāo)體系構(gòu)建，實證分析了二者的耦合關(guān)系[10]。 　　根據(jù)因子得分矩陣，用加權(quán)平均方法計算出G1t，G2t，K1t，K2t，權(quán)重為因子得分，計算方法如下：

　　Gjt=∑9i=1aijYi，(j=1，2)(5)

　　Kjt=∑10i=1bijXi，(j=1，2)(6)

　　其中，aij為第i個產(chǎn)業(yè)高端化指標(biāo)的第j個主因子得分，bij為第i個技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的第j個主因子得分。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)ING、SCI分別用旋轉(zhuǎn)平方和載入因子方差百分比為權(quán)重計算，即：

　　INGt=0.70569G1t+0.23350G2t(7)

　　KJIt=0.69298K1t+0.21365K2t(8)

　　令SCIt=lnKJIt，由式(7)、式(8)計算出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新的濃縮指標(biāo)。

　　2.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系評價

　　對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系評價，需要在平穩(wěn)性檢驗、協(xié)整回歸分析的基礎(chǔ)上運(yùn)用誤差修正模型脈沖相應(yīng)模型等進(jìn)行定量分析。

　　2.2.1 ADF檢驗

　　對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化綜合指標(biāo)ING和技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)SCI進(jìn)行 ADF檢驗，結(jié)果發(fā)現(xiàn)ING和SCI的一階差分在5%顯著性水平上拒絕原假設(shè)，兩個指標(biāo)均為一階單整序列，見表2。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新存在長期穩(wěn)定關(guān)系。

　　平穩(wěn)

　　注：檢驗形式 c、t 、k 表示單位檢驗方程包括常數(shù)項、時間趨勢和滯后階數(shù);滯后變量有助于使殘差項變成白噪聲;滯后期K由AIC準(zhǔn)則決定

　　2.2.2 協(xié)整回歸分析

　　運(yùn)用EG兩步法檢驗高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)整關(guān)系，先用普通最小二乘法進(jìn)行回歸分析，建立回歸方程：

　　INGt=1.0321SCIt+t(9)

　　根據(jù)式(9)求殘差為t=INGt-1.0321SCIt，對t進(jìn)行單位根檢驗，見表3，檢驗結(jié)果是ADF值均小于5%的臨界值，D.W.值為2.036，殘差項t在5%顯著性水平上是平穩(wěn)序列，不存在單位根，即t：I(0)。ING與SCI存在協(xié)整關(guān)系。

　　2.2.3 誤差修正模型分析

　　為了防止協(xié)整參數(shù)偏差直接傳遞到誤差修正項而產(chǎn)生偏倚，借鑒菲利普斯和羅利坦的方法，用動態(tài)分布滯后模型對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新的長期互動均衡關(guān)系進(jìn)行測量。先設(shè)置動態(tài)分布滯后模型：

　　yt=∑mi=1βiyt-i+∑ni=1αixt-i+et(10)

　　其中，βi，αi是回歸參數(shù)，et為誤差項，運(yùn)用回歸參數(shù)OLS估計值可計算長期乘數(shù)：

　　=∑ni=1α^i/(1-∑mi=1β^i)(11)

　　根據(jù)式(1)和式(10)，進(jìn)行OLS估計，可得到動態(tài)分布滯后模型的估計方程：

　　ING =1.112INGt-1+0.226INGt-2+1.313SCIt-1

　　-1.440SCIt-2+2.612(12)

　　得到R2=0.937，D.W.=2.062，F(xiàn)=52.9。

　　T值95%顯著，R2=0.937，說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化指標(biāo)ING以93.7%可以通過技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)SCI的優(yōu)化組合變動來解釋，D.W.值為2.062，克服了自相關(guān)。利用式(10)和式(11)可計算出長期乘數(shù)=1.187，可得ING和SCI的長期均衡關(guān)系：INGt = 1.187SCIt。說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著長期穩(wěn)態(tài)均衡關(guān)系，二者之間的彈性系數(shù)是1.187。

　　為了分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)的動態(tài)耦合關(guān)系，以式(4)為基礎(chǔ)，估計ING與 SCI的誤差修正模型的回歸方程：

　　ΔINGt=0.96+2.96ΔSCIt+1.72ΔSCIt-1

　　-1.28ΔSCIt-2+0.433ΔINGt-1-0.025ECTt-1(13)

　　在t 檢驗值為95%顯著性條件下，誤差修正項ECTt-1的系數(shù)是-0.025，表明ING受SCI影響的短期變動符合反向修正機(jī)制，SCI對ING的短期變動向長期變動均衡調(diào)整系數(shù)是0.025。二者的動態(tài)模型較穩(wěn)定。

　　2.2.4 格蘭杰因果檢驗

　　協(xié)整檢驗表明，1995年以來，ING序列和SCI序列存在協(xié)整關(guān)系，可以進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗，見表4。F統(tǒng)計值在10%水平上顯著，拒絕零假設(shè)，即SCI的一階差分序列是ING序列的格蘭杰原因，表明技術(shù)創(chuàng)新顯著推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化。而ING序列不是△SCI的格蘭杰原因，說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化水平尚不能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。

　　2.2.5 脈沖響應(yīng)分析

　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化綜合指標(biāo)ING對自身沖擊的響應(yīng)非常明顯，但總體上呈減弱趨勢。ING在第1期增加約為1%，然后持續(xù)下降，第3期略有增長后一直呈小幅下降趨勢，第10期在0.5%的水平上。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化綜合指標(biāo)ING對自身標(biāo)準(zhǔn)差新息的正響應(yīng)顯著且有持續(xù)性和遞減性，見圖2。

　　圖2 ING對ING沖擊的響應(yīng)

　　ING對SCI標(biāo)準(zhǔn)差新息的沖擊呈先上升，然后持續(xù)下降的趨勢狀態(tài)，第1期約為0.06%，第2期上升到最大值約為0.10%，然后持續(xù)穩(wěn)定減弱，到第6期時為0，從第7期開始高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化綜合指標(biāo)ING對技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差新息的沖擊呈負(fù)響應(yīng)狀態(tài)。技術(shù)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的沖擊程度持續(xù)減弱，見圖3。

　　圖3 ING對SCI沖擊的響應(yīng)

　　2.2.6 預(yù)測方差分解分析

　　運(yùn)用Eviews6.0在動態(tài)誤差修正模型的協(xié)整分析基礎(chǔ)上對△ING和△SCI的預(yù)測方差分解進(jìn)行分析，見表5。

　　ING最初受到自身擾動與技術(shù)創(chuàng)新變動的影響，前兩期受到的沖擊程度較大，分別是3.756%與3.605%。從第3期開始，技術(shù)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的推進(jìn)呈減弱趨勢，第10期的作用是3.503%。這說明技術(shù)創(chuàng)新有助于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化持續(xù)推進(jìn)，但在技術(shù)創(chuàng)新水平相同的情況下，ING調(diào)整的邊際效率呈遞減狀態(tài)。為實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化新的平衡，需要持續(xù)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，使各時期ING調(diào)整的邊際效率遞增。 　　2.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新的耦合偏離趨勢分析

　　在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化變化過程中，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了穩(wěn)態(tài)發(fā)展過程，但二者之間總體上趨于動態(tài)耦合狀態(tài)，與前文分析結(jié)果相符合，見圖4。2001年之前，△ING的波動幅度顯著大于△SCI，技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化耦合關(guān)系不明顯;2002～2007年，技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化變動總體上呈現(xiàn)出耦合趨勢，2008年全球金融危機(jī)以后，ING變動趨勢低于△SCI變動曲線，耦合關(guān)系相對穩(wěn)定，這與我國經(jīng)濟(jì)受到?jīng)_擊后積極進(jìn)行自主創(chuàng)新和擴(kuò)大內(nèi)需等有關(guān)系。

　　總體上看，我國的技術(shù)創(chuàng)新呈相對穩(wěn)定發(fā)展態(tài)勢，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化波動幅度逐漸減弱。在新產(chǎn)業(yè)革命和全球價值鏈重構(gòu)背景下，需要強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的引導(dǎo)效應(yīng)、加速效應(yīng)和協(xié)同效應(yīng)，增強(qiáng)相互耦合關(guān)系。

　　3 研究結(jié)論與對策建議

　　綜合上述分析，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新存在耦合關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)設(shè)計、流程優(yōu)化和產(chǎn)品創(chuàng)新;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化為技術(shù)創(chuàng)新提供方向和平臺。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、出口交貨值率、高技術(shù)產(chǎn)品出口價值占商品出口總額比重等因子得分較高，而產(chǎn)業(yè)能源效率、總產(chǎn)值占制造業(yè)比重、利潤占制造業(yè)比重等指標(biāo)得分較低，說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化相對滯后;技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出、有效發(fā)明專利、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、R&D活動人員全時當(dāng)量等因子得分較高，說明我國在創(chuàng)新投入、技術(shù)交易方面較為成熟，而新產(chǎn)品研發(fā)、流程優(yōu)化等需要提升。實證研究表明，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化和技術(shù)創(chuàng)新耦合趨勢明顯，技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化尚不能對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。在新產(chǎn)業(yè)革命和全球價值鏈重構(gòu)背景下，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的根本途徑在于技術(shù)創(chuàng)新。為此，本文提出以下建議：

　　(1)堅持技術(shù)創(chuàng)新推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的戰(zhàn)略思路

　　技術(shù)創(chuàng)新對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品附加值率提升具有決定性作用，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高端化需要加強(qiáng)研發(fā)設(shè)計、流程創(chuàng)新和市場創(chuàng)新能力。確立以技術(shù)創(chuàng)新推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的基本發(fā)展戰(zhàn)略，打破傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新模式，構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新體系等。

　　(2)創(chuàng)新高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化的發(fā)展路徑

　　隨著新產(chǎn)業(yè)革命帶來的數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)和智能技術(shù)的飛速發(fā)展，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在應(yīng)對全球競爭中需要樹立“設(shè)計、開發(fā)、制造與營銷”一體化發(fā)展思路。依靠技術(shù)創(chuàng)新推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化，在提升高技術(shù)企業(yè)產(chǎn)品附加值率和全球市場競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，著重提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的能源利用效率、新產(chǎn)品銷售率、利潤占制造業(yè)利潤總額比重等在因子得分中的權(quán)重。

　　(3)構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新體系

　　高技術(shù)企業(yè)要洞悉全球新產(chǎn)業(yè)革命對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響，強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新和國外技術(shù)吸收再創(chuàng)新相結(jié)合，通過要素升級和勞動生產(chǎn)率提升來實現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化目標(biāo)。針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新存在可能偏離的問題，從研發(fā)設(shè)計、創(chuàng)新評價和資源分配等方面構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的協(xié)同體系，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化對技術(shù)創(chuàng)新的反向推動能力。

　　(4)創(chuàng)新高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系的政策整合機(jī)制

　　在全球價值鏈重構(gòu)背景下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈呈現(xiàn)出融合化、網(wǎng)絡(luò)化與碎片化特征[13]，政府提供的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合關(guān)系的政策整合機(jī)制更加重要。結(jié)合我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化轉(zhuǎn)型發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的現(xiàn)實要求和技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出能力亟待提升的現(xiàn)實，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期目標(biāo)與短期利益相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新政策銜接體系和整合機(jī)制，統(tǒng)籌規(guī)劃、合理分工，政府為科研機(jī)構(gòu)、高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行知識交流與技術(shù)創(chuàng)新搭建平臺[14];完善技術(shù)創(chuàng)新激勵與約束機(jī)制，通過完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和技術(shù)創(chuàng)新支持政策，鼓勵高技術(shù)企業(yè)提升自主創(chuàng)新和技術(shù)消化能力，塑造高端品牌，增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端化與技術(shù)創(chuàng)新耦合程度。

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